-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума profik
Сообщ. #651 от 10.04.2014 08:21 
Доброе утро! Большое всем спасибо.
А еще просьба кто из банков, пришлите свои Правила по легализации на
Anuta665@rambler.ru
Заранее, огромное спасибо.Ирина ФКО
Рег.: 03.04.2014
Сообщений: 3
Сообщ. #652 от 10.04.2014 18:44
Коллеги, а никого не зацепил в Постановлении 209 п. 7, который гласит, что ″информация, указанная в пунктах 3 и 6 настоящего Положения, представляется в Федеральную службу по финансовому мониторингу в электронной форме по телекоммуникационным каналам связи, в том числе через интернет-портал Службы, либо на машинном носителе″, бумажный вид, о котором все пишут, тут не упомянут. При этом, формат представления информации, форма кодирования и перечни (справочники) кодов, подлежащих использованию при ее представлении, а также телекоммуникационные каналы связи, используемые для передачи информации в электронной форме в соответствии с абзацем первым пункта 7 настоящего Положения, определяются Федеральной службой по финансовому мониторингу – на данный момент не определены. Так же ЛК на сайте ФСФМ не предусматривает возможности направления в ФСФМ сведений по форме отличной от 4-СПД, в форме сообщения 4-СПД не предусмотрено кода, для направления сведений о наличии в результатах проверки своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #653 от 11.04.2014 14:53
Цитата:
Коллеги, а никого не зацепил в Постановлении 209 п. 7
как же! зацепило! только как зацепилось, так и отцепилось))
Ирина ФКО, уже обсуждали этот вопрос. Решили, что отправили пока на бумаге (т.к. надо было отчитываться за то, что еще не разработано, но зато обязанность уже есть у организаций), а потом будем отслеживать.back
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #654 от 11.04.2014 16:57
Коллеги, извините, может глупый вопрос, а подписывает этот отчет кто? генеральный директор или контролер(сдл)? Насчет ЭЦП, нам сказали, что ЭЦП для отчетности профучастника должна также подойти и для РФМ. Но мы еще не пробовали...Ирина ФКО
Рег.: 03.04.2014
Сообщений: 3
Сообщ. #655 от 11.04.2014 19:19
Не, я поняла, что решили на бумаге. Только я отправляю на машинном носителе, так сказать) Т.е. в формате пдф на СД диске) Хотели машинный носитель - пожалуйста.N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #656 от 17.04.2014 11:43
Цитата:
http://arb.ru/b2b/docs/komitet_arb_po_voprosam_pod_ft_i_komplaens_riskam_dorabotannaya_redaktsiya_ti pov-3853506
Данная сслыка некорректна, содержит лишний пробел.
Вот нужная ссылка
http://arb.ru/b2b/docs/komitet_arb_po_voprosam_pod_ft_i_komplaens_riskam_dorabotannaya_redaktsiya_ti pov-3853506/
Просьба к тем, у кого была проверка, поделитесь пожалуйста списком запрашиваемых документов. Спасибо!
pravotdel@volgabaits.ruN.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #657 от 17.04.2014 11:44
Хм. Смотрю, что ссылка публикуется в сообщении так же с пробелом. Просто удалите пробел в слове ti_pov = tipov, и будет открываться.pod-ft
Москва
Рег.: 06.11.2013
Сообщений: 209
Сообщ. #658 от 17.04.2014 16:27
Добрый день коллеги!
Просьба к тем, у кого была проверка из ЦБ РФ (ФСФР), поделитесь пожалуйста списком запрашиваемых документов на личную почту pod-ft@mail.ru
За ранее Вам благодарен. Спасибо!
N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #659 от 21.04.2014 14:35
Информационное письмо Банка России от 28.03.2014 N 23 ″Обобщение практики применения Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России″.
п. 4. В каком порядке организации следует применять меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества лиц, включенных в Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо организации или физических лиц, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в указанный Перечень?
Определение понятия ″блокирование (замораживание) денежных средств или иного имущества″ содержится в статье 3 Федерального закона.
При этом норма подпункта 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона, устанавливающая обязанность организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, применять меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, является нормой прямого действия и не предусматривает определения Банком России порядка ее реализации.
Организации самостоятельно определяют порядок (разрабатывают программу) блокирования (замораживания) безналичных денежных средств или иного имущества клиентов в рамках правил внутреннего контроля.
http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_161543/#utm_campaign=fd&utm_source=consultant&utm_med ium=email&utm_content=body
© КонсультантПлюс, 1992-2014Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #660 от 21.04.2014 15:34
N.Prof*, опять Правила меняем(?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
