-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #661 от 21.04.2014 17:06 
Да. По всей видимости придется прописывать.
Но в организациях уже, наверное, есть примерные мероприятия? Их и нужно перенести на бумагу.Ирина ФКО
Рег.: 03.04.2014
Сообщений: 3
Сообщ. #662 от 21.04.2014 18:30
Ну что коллеги, судя из ответа ФСФМ на запрос НАУФОР организации обязаны отчитываться только в случае наличия среди клиентов тех, в отношении которых необходимо принимать меры: ″ (...) При этом из пп ″г″ п. 3 Положения следует, что у организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, а также индивидуального предпринимателя обязанность по направлению в уполномоченный орган информации возникает в случае выявления соответствующих лиц в числе субъекта Закона (...)″.
Andreev
Калининград
Рег.: 16.03.2012
Сообщений: 162
Сообщ. #663 от 21.04.2014 19:10
Ирина ФКО, просьба - вышлите ответна запрос НАУФОР на адрес: eltron2002@mail.ru
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #664 от 21.04.2014 19:32
Ирина ФКО, и мне пожта elenanm2012@mail.ru
Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #665 от 22.04.2014 09:31
И мне, плиз ksushachich@mail.ruN.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #666 от 22.04.2014 09:52
Отправила ответ тем, кто просил.
Подскажите пожалуйста,у кого проверяли Правила ПОД/ФТ, какие были замечания? Кто-нибудь с редакцией НАУФОР прошел проверку удачно?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #667 от 22.04.2014 10:18
Цитата:
Отправила ответ тем, кто просил.
Подскажите пожалуйста,у кого проверяли Правила ПОД/ФТ, какие были замечания? Кто-нибудь с редакцией НАУФОР прошел проверку удачно?
Спасибо!
прошли, но текст не один в один. я из банков брала информацию (особенно в части программы идентификации бенефициарных владельцев).N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #668 от 22.04.2014 10:21
А как Вы определяли основные признаки необычных сделок (операций) и критерии их выявления? Все включали или выборочно?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #669 от 24.04.2014 15:59
На основании информационного письма ЦБ РФ №23 от 28.03.2014 г. ″Организации самостоятельно определяют порядок (разрабатывают программу) блокирования (замораживания) безналичных денежных средств или иного имущества клиентов в рамках правил внутреннего контроля.″
Коллеги поделитесь, что вы прописывали в этой программе?pod-ft
Москва
Рег.: 06.11.2013
Сообщений: 209
Сообщ. #670 от 24.04.2014 17:20
Доброе день!
Большая просьба кто из банков, пришлите свои Правила по легализации на pod-ft
@mail.ru
Заранее Всем благодарен.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
