-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #461 от 11.10.2013 15:42 
Цитата:
мы в той части анкеты, где отражаем проведение проверок по спискам террористов (и прочую информацию, которая не должна быть доступна клиенту) создали графу ″Проверка деловой репутации″
Отлично, поступлю так же)) спасибо!IK
Рег.: 26.09.2013
Сообщений: 4
Сообщ. #462 от 18.10.2013 11:42
Коллеги, подскажите, а признак 1390 из обновленного 103 Приказа Росфинмониторинга вы включили в правила? В прошлой редакции он был немного в ином виде - там был критерий, что участник операции зарегистрирован в офшоре. А в новой редакции уже по-другому:
Совершение операции (сделки) в случае, когда клиент, его контрагент, представитель клиента, бенефициарный владелец, выгодоприобретатель или учредитель клиента зарегистрирован в государстве или на территории, предоставляющем(щей) льготный режим налогообложения и (или) не предусматривающем(щей) раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (офшорной зоне) либо его счет открыт в банке, зарегистрированном в указанном государстве или на указанной территории
Т.е. мало того, что на все сделки своего клиента, зарегистрированного в офшоре, нужно будет стучать, также выявлять КА с местом регистрации в офшоре, да еще и счета проверять. Ну ладно счета можно убрать и объяснить как-то, почему убрали. Кто не включал этот признак, как планируете объяснять, почему решили не включать?Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #463 от 21.10.2013 12:19
Я совсем немного включила, там, где бенефициар. Остальное - провела как внеплановый дополнительный инструктаж с ознакомительными материалами в которых были все признаки.
К тому же, это РЕКОМЕНДАЦИИ, и пункт - на усмотрение организации тоже есть. К тому же, почти все есть в предыдущей версии документа.Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #464 от 21.10.2013 12:21
Да, еще вот что.
На семинаре ПОД/ФТ говорили о том,
что если вас спросят (а спросят обязательно) как вы реализуете по факту пункты и вы не сможете ответить, то и не надо эти пункты включать.IK
Рег.: 26.09.2013
Сообщений: 4
Сообщ. #465 от 21.10.2013 13:27
Спасибо!Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #466 от 30.10.2013 10:30
Коллеги, добрый день. Подскажите где можно проверить организацию (иностранную) для заполнения такого поля в анкете ПОД/ФТ
Сведения, содержащиеся в сводном государственном реестре аккредитованных на территории РФ представительств иностранных компаний
У компании нет ИННLegal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #467 от 30.10.2013 13:59
Цитата:
У компании нет ИНН
знач. она на учете не стоит в РФAnuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #468 от 30.10.2013 14:38
Цитата:
знач. она на учете не стоит в РФ
Это понятно, а что написать в этой графе?Цитата:
Сведения, содержащиеся в сводном государственном реестре аккредитованных на территории РФ представительств иностранных компанийУ компании нет ИНН
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #469 от 03.11.2013 17:54
Президент России Владимир Путин подписал закон, направленный на усиление мер по противодействию терроризму. Документ размещен на официальном портале правовой информации.
Читать полностью: http://top.rbc.ru/politics/03/11/2013/886541.shtml
Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #470 от 07.11.2013 17:56
Назрел срочный вопрос, должен ли управляющий раскрывать своих клиентов ДУ своему брокеру, если у управляющего открыт счет ДУ у брокера? В 115м ничего не нашла про раскрытие.клиентов клиентом, это ж вроде коммерческая тайна. Кто что думает?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
