не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: мы в той части анкеты, где отражаем проведение проверок по спискам террористов (и прочую информацию, которая не должна быть доступна клиенту) создали графу ″Проверка деловой репутации″ Отлично, поступлю так же)) спасибо! |
IK
Рег.: 26.09.2013 Сообщений: 4 |
Коллеги, подскажите, а признак 1390 из обновленного 103 Приказа Росфинмониторинга вы включили в правила? В прошлой редакции он был немного в ином виде - там был критерий, что участник операции зарегистрирован в офшоре. А в новой редакции уже по-другому:
Совершение операции (сделки) в случае, когда клиент, его контрагент, представитель клиента, бенефициарный владелец, выгодоприобретатель или учредитель клиента зарегистрирован в государстве или на территории, предоставляющем(щей) льготный режим налогообложения и (или) не предусматривающем(щей) раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (офшорной зоне) либо его счет открыт в банке, зарегистрированном в указанном государстве или на указанной территории Т.е. мало того, что на все сделки своего клиента, зарегистрированного в офшоре, нужно будет стучать, также выявлять КА с местом регистрации в офшоре, да еще и счета проверять. Ну ладно счета можно убрать и объяснить как-то, почему убрали. Кто не включал этот признак, как планируете объяснять, почему решили не включать? |
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Я совсем немного включила, там, где бенефициар. Остальное - провела как внеплановый дополнительный инструктаж с ознакомительными материалами в которых были все признаки.
К тому же, это РЕКОМЕНДАЦИИ, и пункт - на усмотрение организации тоже есть. К тому же, почти все есть в предыдущей версии документа. |
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Да, еще вот что.
На семинаре ПОД/ФТ говорили о том, что если вас спросят (а спросят обязательно) как вы реализуете по факту пункты и вы не сможете ответить, то и не надо эти пункты включать. |
IK
Рег.: 26.09.2013 Сообщений: 4 |
Спасибо!
|
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Коллеги, добрый день. Подскажите где можно проверить организацию (иностранную) для заполнения такого поля в анкете ПОД/ФТ
Сведения, содержащиеся в сводном государственном реестре аккредитованных на территории РФ представительств иностранных компаний У компании нет ИНН |
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
Цитата: У компании нет ИНН знач. она на учете не стоит в РФ |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Цитата: знач. она на учете не стоит в РФ Это понятно, а что написать в этой графе? Цитата: Сведения, содержащиеся в сводном государственном реестре аккредитованных на территории РФ представительств иностранных компанийУ компании нет ИНН |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Президент России Владимир Путин подписал закон, направленный на усиление мер по противодействию терроризму. Документ размещен на официальном портале правовой информации.
Читать полностью: http://top.rbc.ru/politics/03/11/2013/886541.shtml |
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Назрел срочный вопрос, должен ли управляющий раскрывать своих клиентов ДУ своему брокеру, если у управляющего открыт счет ДУ у брокера? В 115м ничего не нашла про раскрытие.клиентов клиентом, это ж вроде коммерческая тайна. Кто что думает?
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.