-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #441 от 23.09.2013 11:24 
Цитата:
А как быть с персональными данными БВ? Получается, ПДн обрабатываются без его согласия - нарушение пп.1 п.1 ст.6 152-ФЗ.
Тут нужно смотреть пп.2 .1 ст. 6 152-ФЗ. Мы собираем эти данные ″...для осуществления и выполнения возложенных законодательством Российской Федерации на оператора функций, полномочий и обязанностей″
Так что имеем право собирать и обрабатывать без согласия субъекта.
super.alexanderzlobi n2014
УК ЗПИФ + ДУ
Рег.: 24.09.2013
Сообщений: 1
Сообщ. #442 от 24.09.2013 10:27
Добрый день! Только начинаю свою карьеру в роли СДЛ в новой УК, соответственно предстоит написание Правил ПОД/ФТ. Начинать с ″0″ очень сложно (многое пока - темный лес). Если кому не сложно/не жалко, пришлите плиз. Правила ПОД/ФТ на super.alexanderzlobin2014@yandex.ru
Заранее спасибо!Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #443 от 24.09.2013 10:56
AnnaS*, спасибо! Это существенно облегчает жизнь.
AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #444 от 24.09.2013 12:13
Цитата:
Добрый день! Только начинаю свою карьеру в роли СДЛ в новой УК, соответственно предстоит написание Правил ПОД/ФТ. Начинать с ″0″ очень сложно (многое пока - темный лес). Если кому не сложно/не жалко, пришлите плиз. Правила ПОД/ФТ на super.alexanderzlobin2014@yandex.ru
Заранее спасибо!
А типовые ПВК от Росфинмониторинга смотрели? http://fedsfm.ru/companies/internalcont (у меня не УК, поэтому конкретно помочь не могу)Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #445 от 04.10.2013 15:59
Коллеги, добрый день!
Подскажите, в законодательстве в промежутках с декабря 2010 по январь 2012 -
отменяли требование о обязательном внутреннем контроле не реже одного раза в полугодие???
Смотрю доставшиеся в наследство документы, и (в этот период я не работала контролером)
в двух годах в правилах по легализации отсутствует пункт по Программе проверки осуществления внутреннего контроля....
я в замешательстве... нет, соответственно доков по проверкам....
Сначала я упустила этот момент в связи с новыми законом и, и, поскольку только вышла на работу еще не успела объять все возможное.
И тут..вот вам... В законодательстве пытаюсь найти что -либо об отмене - не могу найти.
Подскажите, пожалуйста!коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #446 от 04.10.2013 16:51
Цитата:
в двух годах в правилах по легализации отсутствует пункт по Программе проверки осуществления внутреннего контроля....
я в замешательстве... нет, соответственно доков по проверкам....
у нас тоже не было. Это как рекомендации шли. Сейчас не помню уже точно из какого документа, но этот вопрос изучала в то время досконально.
Elpes, посмотрите постановление №667 от 30.06.2012, в нем написано что признать утратившим силу (посмотрите в них)
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #447 от 04.10.2013 17:06
Требование о проведении не реже одного раза в полугодие проверок выполнения Правил ПОД/ФТ, закон-ва о ПОД/ФТ и принятых в соответствии с ним НПА действует: пп. ″а″ п. 32 Постановления Правительства РФ от 30.06.2012 №667.
Надо заметить, что абзацем вторым пункта 8.1 12-32/пз-н установлено требование о непрерывности специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
Кроме того, пунктом 8.4.6 12-32/пз-н установлено требование о ежеквартальной отчетности СДЛ.Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #448 от 08.10.2013 11:21
Цитата:
Цитата:
в двух годах в правилах по легализации отсутствует пункт по Программе проверки осуществления внутреннего контроля....
я в замешательстве... нет, соответственно доков по проверкам....
у нас тоже не было. Это как рекомендации шли. Сейчас не помню уже точно из какого документа, но этот вопрос изучала в то время досконально.
Elpes, посмотрите постановление №667 от 30.06.2012, в нем написано что признать утратившим силу (посмотрите в них)
Посмотрела. Никакие рекомендации не отменяют проверку ВК
667-е постановление - отменяет Постановление № 6 от 08.01.2003г. о порядке утверждения Правил, и распоряжение Правительства № 967- от 10.06.2010г.
В последнем есть рекомендации к систематическим проверкам и есть пункт Программы по проверке, в частности :
32. В программе проверки внутреннего контроля следует
предусмотреть проведение на систематической основе проверок
осуществления внутреннего контроля в организации, представление
письменных отчетов руководителю организации по их результатам, а
также порядок принятия решений по выявленным нарушениям и контроля
т.о., я делаю вывод, что предыдущие сотрудники просто ″забыли″ включить программу проверки ВК в ПРАВИЛА... (((
Есть даже ″внутри″ Правил пункт, где написано, что Руководитель обеспечивает организацию проверки системы СВК в соответствии с настоящими Правилами... и о проверкие больше ни слова
И, мне теперь составлять Отчет о нарушении за 2011-2012 гг?? Ни разу не составляла, все было ОК...
Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #449 от 08.10.2013 13:33
и, еще, просьба к Уважаемым форумянам!
ПРОСВЕТИТЕ!!!
Кратко суть проблемы.
Есть - 1) ПРАВИЛА ПОД/ФТ
- 2) ПРАВИЛА ВК
1й - подразумевает отчет контроля по ПОД/ФТ
2й - все остальное по ВК.
Вопрос-
1) Если во втором случае в квартальном отчете пишут, что за квартал проводилась 1 проверка,
то должны же быть документы о ее проведении? Или, как?
2) Если в Квартальный отчет контролера не включался отчет по ПОД/ФТ, он же должен где то быть?
..все так выглядит, как будто, так и надо.
Может я не то и не там ищу?
З/Ы Мой контролерский опыт весьма мал, за сим прошу помощиAnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #450 от 08.10.2013 14:03
Цитата:
1) Если во втором случае в квартальном отчете пишут, что за квартал проводилась 1 проверка,
то должны же быть документы о ее проведении? Или, как?
Если под ″правилами ВК″ Вы имеете ввиду Инструкцию (ну, или Правила) о внутреннем контроле, разработанную в рамках 12-32/пз-н (ранее 06-29/пз-н), то это контроль профдеятельности, ПОД/ФТ идет отдельно. Соответственно, 1 проверка в рамках профдеятельности могла быть чем угодно - проверка внутреннего учета, соответствия сотрудников квал. требованиям по наличию аттетстатов и отсутствию судимостей и тыпы. ПОД/ФТ сюда не входит.Цитата:
Если в Квартальный отчет контролера не включался отчет по ПОД/ФТ, он же должен где то быть?
Всенепременно должен. Отдельным документом, на котором стоит отметка ГД об ознакомлении с отчетом.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
