не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: нет еще такого порядка помните, про обучение такая же тема была - прописать прописали, а как делать никто не разъяснял, потому долгое время в правилах была только формулировка без действий. Andreev, наверное все будет в том порядке, который как бы есть, но его еще нет)))) |
Andreev Калининград
Рег.: 16.03.2012 Сообщений: 162 |
Всё как обычно. Буду вводить новую редакцию правил с общими формулировками.
|
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
В новостях отобразилось ″НАУФОР обратилась в Росфинмониторинг с просьбой упростить процедуру идентификации клиентов и выгодоприобретателей брокерами″.
|
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
аха))
|
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Вопрос, каким образом решить вопрос с идентификацией клиента ДО ПОДПИСАНИЯ ДОГОВОРА (приема на обслуживание).
Заполнить анкету ПОД/ФТ заранее не получается, т.к. она является Приложением к Договору. |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
НАУФОР обратилась в ФСФР России с просьбой рассмотреть возможность временного неприменения мер ответственности в связи с немедленным вступлением в силу 134 ФЗ
|
AnnaS* ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008 Сообщений: 225 |
Цитата: Вопрос, каким образом решить вопрос с идентификацией клиента ДО ПОДПИСАНИЯ ДОГОВОРА (приема на обслуживание).
Так то, что Клиент подписал анкету и договор еще не значит, что вы с ним договорные отношения оформили. Вот когда договор будет подписан с обеих сторон, проставлена дата и номер, вот тогда начинаются взаимные обязательства. Вот именно до этого момента его и нужно проидентифицировать. Как я это понимаю) Только теперь нужно внимательно смотреть на дату и нумерацию договоров чтобы номер и дата не проставлялись в день первичной подачи документов. А то бывает, что 1 июля клиент документы принес, его в систему внесли и потом договор автоматически имеет номер и дату внесения в систему. А на самом деле он какой-нибудь документ для идентификации предоставит позже и это будет видно по дате нотариального заверения. Вот и получится, что ДО заключения договора вы его не проидентифицировали. |
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Цитата: Вопрос, каким образом решить вопрос с идентификацией клиента ДО ПОДПИСАНИЯ ДОГОВОРА (приема на обслуживание).Заполнить анкету ПОД/ФТ заранее не получается, т.к. она является Приложением к Договору. А в правилах внутреннего контроля у вас анкета не предусмотрена? Мы ее используем и дату можем поставить любую. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: А в правилах внутреннего контроля у вас анкета не предусмотрена? Мы ее используем и дату можем поставить любую. анкета одна, мы не стали их плодить((( |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: Вопрос, каким образом решить вопрос с идентификацией клиента ДО ПОДПИСАНИЯ ДОГОВОРА (приема на обслуживание). Так то, что Клиент подписал анкету и договор еще не значит, что вы с ним договорные отношения оформили. Вот когда договор будет подписан с обеих сторон, проставлена дата и номер, вот тогда начинаются взаимные обязательства. Вот именно до этого момента его и нужно проидентифицировать. Как я это понимаю) Только теперь нужно внимательно смотреть на дату и нумерацию договоров чтобы номер и дата не проставлялись в день первичной подачи документов. А то бывает, что 1 июля клиент документы принес, его в систему внесли и потом договор автоматически имеет номер и дату внесения в систему. А на самом деле он какой-нибудь документ для идентификации предоставит позже и это будет видно по дате нотариального заверения. Вот и получится, что ДО заключения договора вы его не проидентифицировали. скажите, а почему нельзя сделать все одной датой? и договор, и анкета? у вас где-то в правилах прописано, что документы потенциавльного клиента проверяете два-три дня? если потенциальный клиент не всё принес, значит, и договор не заключаете. Дайте клиенту анкету и договор без дат, а потом сами поставите нужные даты. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.