-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #281 от 07.08.2013 10:53 
Цитата:
анкета одна, мы не стали их плодить(((
Если она одна, то предусмотрите ее в правилах внутреннего контроля, а в качестве приложения к договору уберите.AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #282 от 07.08.2013 11:05
Цитата:
Вопрос, каким образом решить вопрос с идентификацией клиента ДО ПОДПИСАНИЯ ДОГОВОРА (приема на обслуживание).Заполнить анкету ПОД/ФТ заранее не получается, т.к. она является Приложением к Договору.
Вообще, по определению из 115-ФЗ, ″идентификация - совокупность мероприятий по установлению определенных настоящим Федеральным законом сведений о клиентах, их представителях, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах, по подтверждению достоверности этих сведений с использованием оригиналов документов и (или) надлежащим образом заверенных копий;″
То бишь, заполнение анкеты само по себе идентификацией не является. Сведения установлены путем сбора документов. Копии этих документов, заверенные надлежащим образом, хранятся в деле Клиента, что и является фиксированием информации. А Анкета - это внутренний документ, по сути, пусть она подписана клиентом даже после подписания договора, нарушением это ен будет (если только в ПВК вы не прописали заполнение Анкеты как часть идентификации). Главное, чтобы нотариальное заверение документов не было датой позднее, чем заключение договора.
Но если уж СДЛа этот факт сильно беспокоит, можно исключить Анкету из Приложений к договору и заполнять как отдельный документ.AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #283 от 07.08.2013 11:54
А вот еще вопрос - это что, нам к 1 сентября опять ПВК менять дабы ФСФР на ЦБ РФ заменить?(N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #284 от 07.08.2013 12:39
Цитата:
А вот еще вопрос - это что, нам к 1 сентября опять ПВК менять дабы ФСФР на ЦБ РФ заменить?(
Сменить наименование - это мимимум.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #285 от 07.08.2013 15:05
Если честно, надоело уже менять Правила. Что не месяц, очередные изменения.referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #286 от 07.08.2013 15:18
Цитата:
А вот еще вопрос - это что, нам к 1 сентября опять ПВК менять дабы ФСФР на ЦБ РФ заменить?(
Я посоветовалась с юристом, она считает, что спешки нет, можно подправить при следующей правке, ведь у ФСФР есть преемник, законодательство же не ринуться править, все приказы и положения действуют и дальше с формулировками ФСФР. Или на крайняк, если вы хотите обязательно какую-нимбудь закорючку к сентябрю нарисовать, можно единый приказ сделать с формулировкой типа ″формулировки локальных нормативных актов Общества, утвержденных согласно Уставу Общества и действующему законодательству, содержащих указание на ФСФР России, приказываю считать указанием на ЦБ РФ″коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #287 от 07.08.2013 15:25
Цитата:
можно единый приказ сделать с формулировкой типа ″формулировки локальных нормативных актов Общества, утвержденных согласно Уставу Общества и действующему законодательству, содержащих указание на ФСФР России, приказываю считать указанием на ЦБ РФ″
я думала над этим... легкий вариант)) вот только пока не знаю, а можно так сделать?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #288 от 07.08.2013 15:42
Цитата:
я думала над этим... легкий вариант)) вот только пока не знаю, а можно так сделать?
Так это общая практика нашего законодательства, если минюсту так делать можно, почему нам нельзя?AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #289 от 07.08.2013 16:26
Цитата:
можно единый приказ сделать с формулировкой типа ″формулировки локальных нормативных актов Общества, утвержденных согласно Уставу Общества и действующему законодательству, содержащих указание на ФСФР России, приказываю считать указанием на ЦБ РФ″
Тогда получится, что 12-32/пз-н (вряд ли же его ЦБ ринется переделывать) мы будем считать утвержденным Приказом ЦБ РФ)))
Может, просто указать ″федеральный исполнительный орган по рынку ценных бумаг″?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #290 от 07.08.2013 16:29
Цитата:
Тогда получится, что 12-32/пз-н (вряд ли же его ЦБ ринется переделывать) мы будем считать утвержденным Приказом ЦБ РФ)))Может, просто указать ″федеральный исполнительный орган по рынку ценных бумаг″?
Нет, он будет утвержденный ФСФР, на момент утверждения регулятор был ФСФР, по поводу формулировки - хороший выход из положенияДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
