-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Кого можно не идентифицировать для ПОД/ФТ
Правила форума referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #51 от 01.07.2013 14:47 
Цитата:
Я же правильно понимаю, мы должны идентифицировать и обновлять анкеты одного клиента-физика, и не делать на одного Иванова две анкеты, в связи с заключением с ним двух договоров?
Да, правильно, если у вас анкета по ПОД/ФТ соответствует анкете депозитария, если они по содержанию разные, то берете две анкеты и ежегодно обновляете ту, которая предусмотрена в ваших правилах внутреннего контроля.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #52 от 10.07.2013 13:48
Вопрос по идентификации юрлиц, при обновлении Анкеты юрлица (например клиент с повышенным уровнем риска) вы каждые полгода запрашиваете учредительные документы (выписки из ЕГРЮЛ, Устав и т.д.)? Допустим у клиента не было никаких изменений, анкету он подписал.referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #53 от 10.07.2013 14:03
нет, учредительные запрашиваем в случае изменений, ЕРЮЛ - это как в правилах прописано, вообще у многих доступ к электронной базе ЕГРЮЛ имеется, по нему проверить можно. Если не было изменений, просто подписывает анкету новой датой.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #54 от 10.07.2013 14:38
Цитата:
вы каждые полгода запрашиваете учредительные документы
мы пишем письмо - если что-то изменилось, то предоставьте анкету и документыколлега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #55 от 10.07.2013 15:15
Цитата:
вы каждые полгода запрашиваете учредительные документы (выписки из ЕГРЮЛ, Устав и т.д.)? Допустим у клиента не было никаких изменений, анкету он подписал.
обязанность предоставлять доки лежит на клиенте. Для своей подстраховки можно составить письмо от имени клиента, в нем перечислить, что по состоянию на такое-то число действующий Устав в редакции №... от такого-то числа, других изменений не было. (исх№ письма, дата, подпись). И клиенту не надо предоставлять еще раз такой же док и вам не нужны лишние идентичные докиLegal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #56 от 10.07.2013 15:49
а видели, что теперь выгодоприобретателя в любом случае теперь идентифицируем, если я правильно поняла,
а по бенефициарам - принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по идентификации
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #57 от 10.07.2013 16:16
7) не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации.
А по каким источникам это проверять? на сайте ФСФМ будет размещена инфо?Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #58 от 10.07.2013 17:28
6) ...со дня размещения в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа решения о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма)...
Да, похоже, на сайте ФСФМ. А что имеется ввиду под ″информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации″ - каким документом установлен данный порядок? Если таких лиц нет среди клиентов, все равно информируем?
Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #59 от 10.07.2013 17:34
тоже дошла до этих чУдных пунктов - бред
как всегда вопросов осталось больше чем ответов
наверное скоро нарисуют очкркдное письмо, пока нич не информируемколлега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #60 от 10.07.2013 18:09
Цитата:
7) не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации.
А по каким источникам это проверять? на сайте ФСФМ будет размещена инфо?
тож по этому пункту вопросы... непонятки)) Для законодателя хлавное - это написАть, а там пусть организации сами разбираются))Цитата:
а видели, что теперь выгодоприобретателя в любом случае теперь идентифицируем, если я правильно поняла,
а по бенефициарам - принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по идентификации
я поняла наоборот, что выгодоприобретателей идентифицировали как и раньше (если клиент-юрик (управляющие компании, брокер) приходит со своими клиентами, то пишет письмо, что закон сам соблюдает, сам проводит идентификацию)
конечных бенефициаров устанавливаем в обязательном порядке. Если установить невозможно, то ЕИО клиента становится им п/п.2) п.1 ст.7Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
