Создание Совета Директоров профучастника

Правила форума

Анастасия

 

 

Рег.: 25.03.2011

Сообщений: 82

Сообщ. #1 от 18.08.2011 12:46 Стандартное
Уважаемые коллеги! В течении трех дней профучастник должен уведомить ФСФР о создании СД. Пожскажите, пжлст, где можно посмотреть форму предоставления этого уведомления, какие документы должны прикладываться? и еще вопрос- должны ли члены СД иметь квалификационные аттетстаты?

Fanny

 

 

Рег.: 15.12.2009

Сообщений: 119

Сообщ. #2 от 19.08.2011 09:05 Стандартное

Цитата:

Уважаемые коллеги! В течении трех дней профучастник должен уведомить ФСФР о создании СД. Пожскажите, пжлст, где можно посмотреть форму предоставления этого уведомления, какие документы должны прикладываться? и еще вопрос- должны ли члены СД иметь квалификационные аттетстаты?

Добрые день!
1. Форма уведомления свободная, только обязательно должны быть пункты указанные в лицензионных требованиях,
2. Прекладываются документы, подтверждающие избрание членов СД и их соответствие требованиям,
3. Члены СД не обязаны иметь аттестаты.

Анастасия

 

 

Рег.: 25.03.2011

Сообщений: 82

Сообщ. #3 от 19.08.2011 14:17 Стандартное
Спасибо большое

Uralochka

Южный Урал 

 

Рег.: 25.10.2006

Сообщений: 376

Сообщ. #4 от 22.08.2011 09:28 Стандартное
Вопрос....
Наши члены СД не желают идти и заказывать Справки о несудимости и дисквалификации
Ответственное за это дело подразделение составило Уведомление, в котором написало, что ″на основании анкеты кандидата в члены СД, представленной вышеуказанными лицами к собранию акционеров, подтверждается соответствие избранных сленов СД требованиям Положения о лицензионных требованиях...об отсутствии судимости, а также об отсутствии административного наказания в виде дисквалификации″....
Я уверена, что так дело не пойдет...и, думается, надо б составить Отчет о проверке нарушения.....Но так как этот момент у нас ″больное место″....вот и думаю....Когда я ссылаюсь нашим на Админ регламент, в котором подробно описано про справки, наши мне говорят, что Админ регламент - для соискателей лицензий.....
Уважаемые коллеги, как вы думаете, это всеж будет нарушением лицензионных требований? Или можно обойтись такой припиской?.....Как у вас обстоят дела с подобным? Были ли проверки/предписания на эту тему? Чем грозит непредставление конкретно справок....

Attestator

 

 

Рег.: 29.09.2008

Сообщений: 118

Сообщ. #5 от 22.08.2011 11:27 Стандартное
Такого требования скоро не будет. См. п. 7 11-27/пз-н (зарегистрировано Минюстом, не вступило в действие). И это прописано в ″Положении о лицензионнвых требованиях и условиях...″, кот. обязательны для лицензиата.

Akvarel

Саратов 

 

Рег.: 04.03.2011

Сообщений: 13

Сообщ. #6 от 23.08.2011 11:45 Стандартное
Attestator, а как же пункт 2.1.8

отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти у лиц, входящих в *********** состав совета директоров ***********(наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа, единоличного исполнительного органа и контролера лицензиата, а также отсутствие административного наказания в виде дисквалификации в отношении лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), и у единоличного исполнительного органа лицензиата;

его вроде 11-27/пз-н не отменяло...


а заказать справки о несудимости и дисквалификации можно по доверенности от членов совета директоров.

Attestator

 

 

Рег.: 29.09.2008

Сообщений: 118

Сообщ. #7 от 23.08.2011 14:12 Стандартное
А п. 2.1.13 09-49/пз-н (кот. также меняется) содержит указание на документы, прилагаемые к уведомлению ФСФР.

Uralochka

Южный Урал 

 

Рег.: 25.10.2006

Сообщений: 376

Сообщ. #8 от 25.08.2011 08:22 Стандартное
Akvarel, Attestator, вы  все верно подметили. ИМХО, справки с 30.08.11 направлять в ФСФР не нужно, но нужно ХРАНИТЬ их у себя. Правильно я понимаю? Или нет смысла хранить? А заказать их, когда прийдет проверка ФСФР?

″а заказать справки о несудимости и дисквалификации можно по доверенности от членов совета директоров″ - а доверенность должна быть заверена нотариусом?

Attestator

 

 

Рег.: 29.09.2008

Сообщений: 118

Сообщ. #9 от 25.08.2011 10:48 Стандартное
Какой смысл заказывать и хранить справки, если на момент проверки информация в них будет, возможно, неактуальна? По доверенности - ст. 185 ГК РФ.

Ирина*

ООО Внешпромбанк

 

Рег.: 08.08.2011

Сообщений: 5

Сообщ. #10 от 27.10.2011 13:04 Стандартное
Мы делали доверенности у нотариуса. По этим доверенностям получали справки только об отсутствии судимости. Справки о проверке по реестру дискалов может получить ЛЮБОЕ лицо на любое лицо (для этого платится, кажется 100 руб.+комиссия Сбера). В ФСФР прикладывали ОРИГИНАЛЫ всех справок, себе оставляли копии. Справка о суд-ти делается 1 мес, дисквал- 5 дней.

ccr

 

 

Рег.: 12.04.2012

Сообщений: 23

Сообщ. #11 от 08.10.2012 11:29 Стандартное
Коллеги, Положение о лицензионных тебов.10-49/пз-н содержит требование ″... 2.1.13. наличие у лицензиата, совершающего сделки за счет клиентов, не являющихся квалифицированными инвесторами, сформированного совета директоров (наблюдательного совета) до начала совершения указанных сделок.
Вопросы: 1. Совет директоров принимает решение о заключении Догвора (на брок обсл или ДУ) с клиентом-не квалом или по кажой сделке с таким клиентом?
2. Какая нормативка есть еще по СД профучастника (кроме вопросов уведомления ФСФР об избрании СД, ознакомления с отчетом контролера, общих вопросов акционирования)? Какие вопросы профдеятельности утверждаются СД?

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,188
8 queries used