-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Создание Совета Директоров профучастника
Правила форума Анастасия
Рег.: 25.03.2011
Сообщений: 82
Сообщ. #1 от 18.08.2011 12:46 
Уважаемые коллеги! В течении трех дней профучастник должен уведомить ФСФР о создании СД. Пожскажите, пжлст, где можно посмотреть форму предоставления этого уведомления, какие документы должны прикладываться? и еще вопрос- должны ли члены СД иметь квалификационные аттетстаты?Fanny
Рег.: 15.12.2009
Сообщений: 119
Сообщ. #2 от 19.08.2011 09:05
Цитата:
Уважаемые коллеги! В течении трех дней профучастник должен уведомить ФСФР о создании СД. Пожскажите, пжлст, где можно посмотреть форму предоставления этого уведомления, какие документы должны прикладываться? и еще вопрос- должны ли члены СД иметь квалификационные аттетстаты?
Добрые день!
1. Форма уведомления свободная, только обязательно должны быть пункты указанные в лицензионных требованиях,
2. Прекладываются документы, подтверждающие избрание членов СД и их соответствие требованиям,
3. Члены СД не обязаны иметь аттестаты.Анастасия
Рег.: 25.03.2011
Сообщений: 82
Сообщ. #3 от 19.08.2011 14:17
Спасибо большоеUralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #4 от 22.08.2011 09:28
Вопрос....
Наши члены СД не желают идти и заказывать Справки о несудимости и дисквалификации
Ответственное за это дело подразделение составило Уведомление, в котором написало, что ″на основании анкеты кандидата в члены СД, представленной вышеуказанными лицами к собранию акционеров, подтверждается соответствие избранных сленов СД требованиям Положения о лицензионных требованиях...об отсутствии судимости, а также об отсутствии административного наказания в виде дисквалификации″....
Я уверена, что так дело не пойдет...и, думается, надо б составить Отчет о проверке нарушения.....Но так как этот момент у нас ″больное место″....вот и думаю....Когда я ссылаюсь нашим на Админ регламент, в котором подробно описано про справки, наши мне говорят, что Админ регламент - для соискателей лицензий.....
Уважаемые коллеги, как вы думаете, это всеж будет нарушением лицензионных требований? Или можно обойтись такой припиской?.....Как у вас обстоят дела с подобным? Были ли проверки/предписания на эту тему? Чем грозит непредставление конкретно справок....Attestator
Рег.: 29.09.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #5 от 22.08.2011 11:27
Такого требования скоро не будет. См. п. 7 11-27/пз-н (зарегистрировано Минюстом, не вступило в действие). И это прописано в ″Положении о лицензионнвых требованиях и условиях...″, кот. обязательны для лицензиата.Akvarel
Саратов
Рег.: 04.03.2011
Сообщений: 13
Сообщ. #6 от 23.08.2011 11:45
Attestator, а как же пункт 2.1.8
отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти у лиц, входящих в *********** состав совета директоров ***********(наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа, единоличного исполнительного органа и контролера лицензиата, а также отсутствие административного наказания в виде дисквалификации в отношении лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), и у единоличного исполнительного органа лицензиата;
его вроде 11-27/пз-н не отменяло...
а заказать справки о несудимости и дисквалификации можно по доверенности от членов совета директоров.Attestator
Рег.: 29.09.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #7 от 23.08.2011 14:12
А п. 2.1.13 09-49/пз-н (кот. также меняется) содержит указание на документы, прилагаемые к уведомлению ФСФР.Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #8 от 25.08.2011 08:22
Akvarel, Attestator, вы все верно подметили. ИМХО, справки с 30.08.11 направлять в ФСФР не нужно, но нужно ХРАНИТЬ их у себя. Правильно я понимаю? Или нет смысла хранить? А заказать их, когда прийдет проверка ФСФР?
″а заказать справки о несудимости и дисквалификации можно по доверенности от членов совета директоров″ - а доверенность должна быть заверена нотариусом?Attestator
Рег.: 29.09.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #9 от 25.08.2011 10:48
Какой смысл заказывать и хранить справки, если на момент проверки информация в них будет, возможно, неактуальна? По доверенности - ст. 185 ГК РФ.Ирина*
ООО Внешпромбанк
Рег.: 08.08.2011
Сообщений: 5
Сообщ. #10 от 27.10.2011 13:04
Мы делали доверенности у нотариуса. По этим доверенностям получали справки только об отсутствии судимости. Справки о проверке по реестру дискалов может получить ЛЮБОЕ лицо на любое лицо (для этого платится, кажется 100 руб.+комиссия Сбера). В ФСФР прикладывали ОРИГИНАЛЫ всех справок, себе оставляли копии. Справка о суд-ти делается 1 мес, дисквал- 5 дней.ccr
Рег.: 12.04.2012
Сообщений: 23
Сообщ. #11 от 08.10.2012 11:29
Коллеги, Положение о лицензионных тебов.10-49/пз-н содержит требование ″... 2.1.13. наличие у лицензиата, совершающего сделки за счет клиентов, не являющихся квалифицированными инвесторами, сформированного совета директоров (наблюдательного совета) до начала совершения указанных сделок.
Вопросы: 1. Совет директоров принимает решение о заключении Догвора (на брок обсл или ДУ) с клиентом-не квалом или по кажой сделке с таким клиентом?
2. Какая нормативка есть еще по СД профучастника (кроме вопросов уведомления ФСФР об избрании СД, ознакомления с отчетом контролера, общих вопросов акционирования)? Какие вопросы профдеятельности утверждаются СД?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
