-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Akvarel
Саратов
Рег.: 04.03.2011
Сообщений: 13
Сообщ. #1 от 04.03.2011 18:11 
Перейти >>
Разъясните, пожалуйста, что в 10-49/пз-н значит пункт для кредитных организаций:
2.2. Помимо соблюдения лицензионных требований и условий, предусмотренных настоящим Положением, лицензионным требованием и условием для соискателя лицензии является размещение собственных средств соискателя лицензии на депозитном вкладе в кредитной организации на срок не менее 90 дней с даты представления в лицензирующий орган документов для получения лицензии, при этом не допускается размещение денежных средств во вклады, срок возврата денежных средств по которым не определен или определен моментом востребования, и/или наличие собственных средств соискателя лицензии, рассчитанных в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, при условии, что в состав активов принимаемых к расчету собственных средств включаются только активы, предусмотренные пунктами 3.1, 3.2, 3.8, 3.12 и 3.13 Положения о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, товарных бирж и биржевых посредников, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, утвержденного Приказом ФСФР России от 23.10.2008 N 08-41/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 4 февраля 2009 г., регистрационный N 13265).
Akvarel
Саратов
Рег.: 04.03.2011
Сообщений: 13
Сообщ. #2 от 09.03.2011 17:51
Перейти >>
На основании второго абзаца п.2.1.13 Лицензиат обязан уведомить лицензирующий орган о лицах, избранных в члены совета директоров (наблюдательный совет), не позднее 10 рабочих дней с даты составления протокола общего собрания участников (акционеров) общества об избрании членов совета директоров (наблюдательного совета), с приложением копии протокола (выписки из протокола), заверенного в установленном порядке, документов, подтверждающих соответствие членов совета директоров (наблюдательного совета) требованиям, установленным пунктом 2.1.8 Положения....
а п.2.1.8 подразумевает получение справок об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти.
Однако выдача такой справки никак не укладывается в 10 дней.
Поделитесь, какие есть законодательно разрешенные варианты быстрого получения справок с минимальными затратами.Akvarel
Саратов
Рег.: 04.03.2011
Сообщений: 13
Сообщ. #3 от 15.03.2011 15:54
Перейти >>
Если речь о версии 2.16 то там есть пункт меню Действия/Поиск ошибок.Akvarel
Саратов
Рег.: 04.03.2011
Сообщений: 13
Сообщ. #4 от 17.03.2011 16:40
Перейти >>
подскажите, кто знает...
при уходе в отпуск руководителя/контролера, его функции возлагаются на другого сотрудника, по которым выполняются требование по квалификации.
Обязаны ли мы уведомлять ФСФР об этом с приложением документов п.2.1.8? (по п. 2.13 мы обязаны сообщать о лице назначенном на эти должности)Akvarel
Саратов
Рег.: 04.03.2011
Сообщений: 13
Сообщ. #5 от 17.03.2011 17:15
Перейти >>
спасибо )))Akvarel
Саратов
Рег.: 04.03.2011
Сообщений: 13
Сообщ. #6 от 07.04.2011 17:04
Перейти >>
Цитата:
справку об отсутствии судимости оригинал им не нужен.
natavan расшифруйте, пожалуйста, почему не нужен?Akvarel
Саратов
Рег.: 04.03.2011
Сообщений: 13
Сообщ. #7 от 14.04.2011 18:33
Перейти >>
Опытные профики, подскажите пожалуйста, как удобнее отправлять документы в ФСФР в электронном виде.
На сайте ФСФР нашла два варианта:
1. через личный кабинет
2. АРМ
Поделитесь, какие плюсы и минусы у этих двух вариантов с точки зрения пользователя.
В каком УЦ лучше получать ЭЦП? по ценам, по обслуживанию.
Если уже в организации есть Крипто-про, возможно ли не прибегать к помощи удостоверяющих центров, определяемых ФСФР, а просто изготовить новый ЭЦП?
На чем удобнее иметь ЭЦП - на флешке или на eToken. Может есть еще какие-то у кого варианты?
В общем буду рада рекомендациям, по всем вопросам связанным с ЭДО в ФСФР, даже тем, которые здесь не подняты, так как с наскоку разобраться в правильной последовательности действий тяжело.
P.s.Мы только получаем лицензии проф.участника - брок, дил, ду.Akvarel
Саратов
Рег.: 04.03.2011
Сообщений: 13
Сообщ. #8 от 15.04.2011 15:56
Перейти >>
Цитата:
Подскажите, пжлст, нужно ли вставать на учет в Ррсфинмониторинг (ООО, 4 лицензии)? Кто контролирует деятельность компании (сделки свыше 600000 руб и т.д.)?
Так как вы профик, то вставать на учет не надо, но вы должны соответствовать в т.ч. законодательным требованиям по ПОД/ФТ и обязательно отчитываться о таких операциях в ФСФМ.
Akvarel
Саратов
Рег.: 04.03.2011
Сообщений: 13
Сообщ. #9 от 06.07.2011 12:44
Перейти >>
Если я правильно поняла, то вы имеете в виду специальное должностное лицо, ответственное за противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Все об обучении сотрудников и СДЛ в том числе можно почитать в ПРИКАЗе от 3 августа 2010 г. N 203, также читайте Федеральный закон от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″
Akvarel
Саратов
Рег.: 04.03.2011
Сообщений: 13
Сообщ. #10 от 22.08.2011 18:31
Перейти >>
если вы СДЛ - ежегодно надо проходить повышение квалификации
если вы другой сотрудник - раз в три года.
см. ПРИКАЗ от 3 августа 2010 г. N 203 - http://www.naufor.ru/tree.asp?n=8442&commtypes=14
обратите внимание на последний абзац п.10 положения
