-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #3381 от 01.06.2016 15:41 
Цитата:
Контролер ИК, спасибо большое!
Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #3382 от 06.06.2016 13:44
Подскажите, пожалуйста, первый раз с самого начала переписываю ПВК, и возникает много вопросов:
у нас было написано:
″ОС Компании принимает решение о квалификации операций (сделок) перед представлением информации о них в Уполномоченный орган. Окончательное решение о направлении (ненаправлении) в Уполномоченный орган сведений об операциях принимает генеральный директор Компании.″
То есть и по обязательному контролю чисто теоретически ген. директор может запретить отправить сообщение. Если так оставить в ПВК это будет ли ошибкой?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3383 от 06.06.2016 14:42
Цитата:
То есть и по обязательному контролю чисто теоретически ген. директор может запретить отправить сообщение. Если так оставить в ПВК это будет ли ошибкой?
мое мнение - не будет ошибкой.
Ведь чисто теоретически операция может оказаться и не подлежащей обязательному контролю, тут то Генеральный и скажет свое веское слово.
Правила должны содержать ″порядок принятия решений″ - у вас такой вот порядок.
Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #3384 от 06.06.2016 15:08
Цитата:
Контролер ИК
Спасибо Вам большое!!!Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #3385 от 07.06.2016 00:15
Цитата:
мое мнение - не будет ошибкой.
Ведь чисто теоретически операция может оказаться и не подлежащей обязательному контролю, тут то Генеральный и скажет свое веское слово.
Правила должны содержать ″порядок принятия решений″ - у вас такой вот порядок.
Согласен, все правильно сказано, коротко и очень по сутиkontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #3386 от 07.06.2016 11:21
Коллеги,
наверняка многие уже писали ( не могу найти. извините):
не могли бы написать какие инструктажи и по какому поводу проводились в 1 квартале 2016 года для непрофиков.
Заранее спасибо.ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #3387 от 07.06.2016 17:08
Присоединяюсь к просьбе, выпал на время из рабочего порядка ((ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #3388 от 08.06.2016 11:53
И Коллеги подскажите сколько итераций правил ( в штуках) должно быть после августовской редакции? Две если я верно понимаю? И крайние должны быть мартом 2016 г.Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #3389 от 09.06.2016 16:20
Такой вопросик возник в рамках переписывания ПВК: у кого как организован принцип программ по заморозке, отказе и приостановлению, одинаковый ли алгоритм?
то есть есть необходимость в заморозке, отказе и приостановлении, ОС инициирует ранее перечисленное и на основании решения ОС:
а). все действия совершаются без принятия окончательного решения ген.директора, его уже после уведомляют.
б). ген.директор принимает окончательное решение и совершаются все действия на основе решения директора.ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #3390 от 09.06.2016 19:04
У меня по второму варианту.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
