-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1821 от 27.04.2015 13:42 
Добрый день! Вопрос по пункту 6.1 главы 6 445- П:
″порядок учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (далее - Перечень организаций и физических лиц″
Насколько я понимаю речь идет о гуманитарном пособии и прочей требухе.
вообще не понимаю что писать. самое интересное что в 375-П (аналог 445-П для банков) даже нет такого требования описать порядок.
У кого нибудь были мысли насчет этого? Если есть поделитесь плиз
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1822 от 27.04.2015 15:37
я пока написала так:
″Информация о выданных денежных средствах физическим лицам на основании решения межведомственного координационного органа фиксируется в сообщении об операции″
имея в ввиду, что сообщение об операции все равно составляется (согласно моим правилам :) ) - вот там и зафиксирую, что выдала мол средства .
может еще добавить, что еще и в регистрах ВУ фиксируется?
Как такая идея? Решительно не хочу еще один журнал заводить ″Журнал учета выданных средств″Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #1823 от 27.04.2015 16:01
Коллеги, у кого есть филиалы, вы уже написали:
Порядок взаимодействия Организации с ее филиалами (при их наличии) по вопросам ПОД/ФТ.
если - да, киньте пожалуйста на Anuta665@rambler.ru
Большое спасибо.Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #1824 от 27.04.2015 16:17
Коллеги, киньте пожалуйста кто сделал:
Общая структура системы ПОД/ФТ, ее элементы (уровни), включая подразделение по ПОД/ФТ (статус (подчиненность), структура, задачи, функции, порядок организации работы).
на Anuta665@rambler.ruNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1825 от 27.04.2015 16:31
Цитата:
Как такая идея? Решительно не хочу еще один журнал заводить ″Журнал учета выданных средств″
Идея в принципе плохая и в первую очередь изза того что ни вы ни я не могут в принципе правильно прописать процедуру выплаты . Вообще такая чушьКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1826 от 27.04.2015 16:38
Какая разница - какая процедура выплаты? Все равно нам не придется реализовывать выплату. Хот ябы потому, что - Выплата осуществляется по решению межведомственного координационного органа, а такого органа на данный момент не существует.
Поэтому я написала бла-бла-бла... составляется сообщение об операции .... бла-бла-бла.
нет связи между процедурой выплаты и порядком фиксирования выплаты. а поскольку выплат не будет - пишу что хочу.
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1827 от 27.04.2015 19:43
Цитата:
″порядок учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (далее - Перечень организаций и физических лиц″
Насколько я понимаю речь идет о гуманитарном пособии и прочей требухе.Цитата:
Какая разница - какая процедура выплаты? Все равно нам не придется реализовывать выплату. Хот ябы потому, что - Выплата осуществляется по решению межведомственного координационного органа, а такого органа на данный момент не существует.
Поэтому я написала бла-бла-бла... составляется сообщение об операции .... бла-бла-бла.
нет связи между процедурой выплаты и порядком фиксирования выплаты. а поскольку выплат не будет - пишу что хочу.
ну профик не может выдать ни гуманитарное пособие, а вывод денежных средств по договору на брок.обслуживание не является выдачей гуманитарного пособия
возможно, что этот пункт для НПФ
на мой взгляд, из статьи 6 с учетом ″обеспечения своей жизнедеятельности, а также жизнедеятельности совместно проживающих с ним членов его семьи, не имеющих самостоятельных источников дохода″ для профиков подходит только этот пункт:
2.4. Физическое лицо, включенное в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, по основаниям, предусмотренным подпунктами 2, 4 и 5 пункта 2.1 настоящей статьи, в целях обеспечения своей жизнедеятельности, а также жизнедеятельности совместно проживающих с ним членов его семьи, не имеющих самостоятельных источников дохода, вправе:
3) осуществлять в порядке, установленном пунктом 10 статьи 7 настоящего Федерального закона, операции с денежными средствами или иным имуществом, направленные на получение и расходование заработной платы в размере, превышающем сумму, указанную в подпункте 1 настоящего пункта, А ТАКЖЕ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ВЫПЛАТЫ ПО ОБЯЗАТЕЛЬСТВАМ, ВОЗНИКШИМ У НЕГО ДО ВКЛЮЧЕНИЯ ЕГО В УКАЗАННЫЙ ПЕРЕЧЕНЬ.
я рассматриваю этот пункт под внебиржевую сделку или сделку с отсрочкой оплаты/поставкиAnuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #1828 от 29.04.2015 12:38
Подскажите, подпадает такая сделка под обяз. контроль или она необычная:
1. лицо (не учредитель) вносит нал. в кассу организации взнос в уставный капитал
2. лицо (не учредитель) вносит на счет в банке, открытый для организации нал. денежные средства
все выше 600 тыс. руб.natakri2008
Рег.: 23.10.2014
Сообщений: 61
Сообщ. #1829 от 30.04.2015 10:38
Кто-нибудь что-то понял с этими фэс? Как вы думаете будет какая-то программа в личном кабинете?ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #1830 от 30.04.2015 11:15
Цитата:
Народ! А кто-н думал о документах подтверждающих фин состояние клиентов , которым меньше 3 месяцев?
Вариант:
1. Справка из налоговой об отсутствии задолженности + гарантийное письмо, как уже писали.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
