-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #1831 от 30.04.2015 14:10 
Если ему меньше 3х месяцев, он еще не сдал в налоговую ни одной декларации - откуда могут быть задолженности? Или просто погонять за справками охота? Фин. состояние выписки с банковских и прочих счетов подтверждают. Можно еще расшифровку дебиторки/кредиторки попросить... если очень хочется :)ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #1832 от 30.04.2015 14:21
Для красоты и что-бы ЦБ свою работу показать, т.к. их больше бумажки интересуют. В банках запрашивают при открытии счета .lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #1833 от 30.04.2015 14:28
Да... можно только посочувствовать юрику, который умудрился обзавестись задолженностью перед налоговой, не успев открыть счета. Задолженность ему без р/счета не закрыть - налоговая никакой платеж с другого счета не засчитает, а счет тоже не откроют - потому как задолженность. Вот и кусай свой хвост до посинения!ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #1834 от 30.04.2015 15:26
Есть юрики у которых счета были в банках с отозванной лицензией, у людей есть задолженность, а счет им не открывают. Так что ситуация не фантастическая.ООО Диаскон-Финанс ИФК*
Сообщений: 1
Сообщ. #1835 от 06.05.2015 11:01
Цитата:
Раздаточные материалы - все последние постановления с печатями) и отдельно лист (кратко) с основными обязанностями и правами НФО и таблица по квалификационным требованиям к СДЛ в разрезе НФО.
добрый день!
если не трудно на адрес diascon@mail.ru направьте, плиз.Регистратор
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 32
Сообщ. #1836 от 06.05.2015 13:06
Цитата:
по поводу обучения: получил ответ из ЦБ, пишут что ответственный сотрудник по ПОД/ФТ может проводить целевой (внеплановый) инструктаж и повышение квалификации (плановый инструктаж)
и запросом, пожалуйста))) success311087@gmail.comИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #1837 от 06.05.2015 15:17
НПФ, запрос и ответ отправилEvolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1838 от 06.05.2015 15:21
Коллеги, что вы прописали в программе по отказу :
Порядок дальнейших действий в отношении клиента в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции? у меня есть только мысли: 1. Организация ставит операции (сделки) клиента на контроль. 2. Инициировать расторжение договора с таким Клиентом. Но с расторжение договора как прописать если остаток ненулевой?ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #1839 от 06.05.2015 15:30
Если остаток ненулевой, то спрашивайте у клиента куда деньги перечислять с оговоркой что если не ответит, то перечислите на известный счет клиента (лучше если вся эта процедура будет описана в договоре).Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1840 от 06.05.2015 16:02
Цитата:
то перечислите на известный счет клиента
в депозит нотариуса можно прописать?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
