-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #1791 от 22.04.2015 13:46 
Возник вопрос про статус, кому подчинить СДЛ?коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1792 от 22.04.2015 14:57
Цитата:
Возник вопрос про статус, кому подчинить СДЛ?
в смысле? ЕИО
отчеты СДЛ не утверждаются же СД.
Подчинение ЕИО.
Контроль за деятельностью возложить на зам.ген.дир в соответствии с Правилами (1 раз, 2 раза , 3 раза или 4 раза зам.ген.дир проводит проверку). Конечно, можно контроль оставить за ЕИО. Это было бы здорово, но есть подозрение, что не прокатит))коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1793 от 22.04.2015 14:58
Цитата:
возложить на зам.ген.дир
возложить на зам.ген.дир - контролераКонтроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #1794 от 23.04.2015 09:28
http://www.fedsfm.ru/news/1547Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #1795 от 23.04.2015 09:29
Такое ощущение, что РФМ размещает у себя на сайте объявления задним числом. Вам так не кажется? Разве это сообщение висело на сайте РФМ 20.04.2015?
http://www.fedsfm.ru/news/1547Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #1796 от 23.04.2015 09:49
Цитата:
Такое ощущение, что РФМ размещает у себя на сайте объявления задним числом. Вам так не кажется? Разве это сообщение висело на сайте РФМ 20.04.2015?http://www.fedsfm.ru/news/1547
Нет, не висело....))) И до сих пор не прислали на почту о размещении этого сообщения (у меня подписка на рассылку).Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #1797 от 23.04.2015 10:00
Доброе утро. Пытаюсь разобраться
2.10. Программой организации системы ПОД/ФТ должны быть определены следующие функции ответственного сотрудника:
представление руководителю некредитной финансовой организации текущей отчетности в сроки и в порядке, которые определяются внутренними документами некредитной финансовой организации (за исключением случая, когда функции ответственного сотрудника выполняет руководитель некредитной финансовой организации), подготовка и представление не реже одного раза в год коллегиальному исполнительному органу некредитной финансовой организации письменного отчета, согласованного с руководителем некредитной финансовой организации, о результатах реализации ПВК по ПОД/ФТ, рекомендуемых мерах по улучшению системы ПОД/ФТ (при наличии в некредитной финансовой организации коллегиального исполнительного органа);
гл. 2, ″Положение о требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ (утв. Банком России 15.12.2014 N 445-П) {КонсультантПлюс}
так теперь помимо квартального отчета еще надо и годовой писать, или так и остается как было?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1798 от 23.04.2015 10:40
Цитата:
так теперь помимо квартального отчета еще надо и годовой писать, или так и остается как было?
Если у вас есть коллегиальный исполнительный орган, то нужен еще отдельный отчет за год. Мне кажется мало у кого он есть?
Мне на самом деле кажется, что здесь ″опечатка″. Потому что в требованиях к ПВК для кредитных организаций написано о предоставлении отчета за год наблюдательному совету (совету директоров). И это кажется вполне логичным. И более того,в этом случае, понятно почему ″ структура системы ПОД/ФТ, ее элементы (уровни),″ (как того требует программа организации ) содержит Совет директоров.
Вот я теперь в задумчивости:
- делать отчет для СД? (тогда понятно, что СД ″включаем в структуру″)
- не делать отчет для СД (глупо взваливать на себя дополнительную работу. но тогда включить Совет директоров в структуру системы ПОД/ФТ? )
не решила пока...Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #1799 от 23.04.2015 10:48
Цитата:
представление руководителю некредитной финансовой организации текущей отчетности в сроки и в порядке, которые определяются внутренними документами некредитной финансовой организации
Получается , что нужно еще дополнительный внутренний документ писать со сроками, формами и периодичностью предоставления отчетов??????Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1800 от 23.04.2015 10:54
Цитата:
Получается , что нужно еще дополнительный внутренний документ писать со сроками, формами и периодичностью предоставления отчетов??????
вот еще! я все в ПВК прописала.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
