-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1781 от 17.04.2015 11:36 
Цитата:
То есть получается что все сотрудники включенные в Перечень страховых и профиков проходят Повышение квалификации раз в год ? В том числе и юрист и главбух?
получаетсяЦитата:
И еще момент Целевой инструктаж Руководитель организации и Руководитель филиала проходит до начала своих функций, а потом еще и вводный в течении 1 месяца ???и это тоже так.Цитата:
И еще такой момент Главного Бухгалтера и юриста получается обучаем только Вводный ?еще целевой (внеплановый) - при изменении законодательства и ПВК+ повышение квалификации ежегодноЦитата:
не сочтут ли проверяющие нарушением то , что сотрудники не подтвердили прохождение обучения своей собственноручной подписью и то, что целевой инструктаж был проведен не в соответствии с программой подготовки и обучения, разработанной в Организации, а в соответствии с программой, предложенной сторонней организацией.
исключительно мое мнение - собственноручной подписью можно подписать какую нибудь бумажку у себя в компании, мол пройден целевой инструктаж.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1782 от 17.04.2015 12:04
Коллеги,
в Программе замораживания мы должны предусмотреть ″порядок и периодичность доступа к информации уполномоченного органа и ее получения, включая фиксирование даты ее получения″ (пункт 6.2 445-П)
Как вы собираетесь фиксировать время и дату получения Перечня?
Я, было, думала обойтись функционалом Личного кабинета в РосФИне - там есть информация о дате и времени скачивания Перечня, но оказалось, что информация есть только дате и времени скачивания последнего Перечня.
Тупая идея вести ″Журнал получения информации″ мне не нравится. Есть другие идеи?Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #1783 от 17.04.2015 12:40
Цитата:
Есть другие идеи?
Нет пока....))))ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #1784 от 17.04.2015 14:07
Цитата:
но оказалось, что информация есть только дате и времени скачивания последнего Перечня.
Контролер ИК, на стартовой странице личного кабинета в таблице с перечнями можно нажать на любой предыдущий список террористов/экстремистов, после чего страница обновится и покажет когда его скачивали из личного кабинета, можно задать период и найти более ранние списки
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1785 от 17.04.2015 14:17
Цитата:
Контролер ИК, на стартовой странице личного кабинета в таблице с перечнями можно нажать на любой предыдущий список террористов/экстремистов, после чего страница обновится и покажет когда его скачивали из личного кабинета, можно задать период и найти более ранние списки
СПАСИБО! у меня правда сейчас пропала информация о скачивании сегодняшнего перечня, но я верю, что появится! А ведь была. У меня даже PrtScreen есть)ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #1786 от 17.04.2015 14:56
Цитата:
у меня правда сейчас пропала информация о скачивании сегодняшнего перечня
у меня тожеAnuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #1787 от 22.04.2015 12:29
Коллеги, помогите разобраться. Я прописала, что ПВК являются комплектом документов.
Вот такой получился перечень.
Перечень внутренних документов Организации, регламентирующих деятельность Организации по ПОД/ФТ:
• настоящие Правила по ПОД/ФТ Организации;
• Программа подготовки и обучения сотрудников в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, квалификационные требования к сотрудникам Организации, а также порядок учета прохождения сотрудниками Организации обучения;
• Перечень сотрудников Организации, которые должны пройти обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
• Положение об Отделе финансового мониторинга Организации;
• Должностная инструкция Начальника Отдела финансового мониторинга Организации;
• Должностная инструкция специалиста Отдела финансового мониторинга Организации.
и что-то забыла, у кого какКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1788 от 22.04.2015 12:42
Anuta, я, наоборот, пришла к выводу что лучше ПВК оставить ″комплексным″ документом.
Вот, например, Должностная инструкция СДЛ.
Сначала я думала все что относится к статусу, функциям и правам СДЛ написать в ДИ и в правилах сделать отсылку с этой ДИ, заодно включив ДИ как часть этого комплекта документов.
Но на семинаре сотрудник Банка России озвучил следующее: все что требует 445-П должно быть в самих ПВК. и ни в каких других документах.
Вот я и подумала - зачем рисковать? Я все пишу в ПВК.
В ДИ для СДЛ тоже пишу, но это повтор и поэтому никак не часть ПВК. Остальные документы из Вашего списка - аналогично. Они так или иначе должны быть изложены в ПВК.
И даже пресловутую Программу обучения сотрудников (по 3471-У), которая совсем не то что Программа обучения кадров (по 445-П) не считаю частью ПВК.
В общем мои правила это ″комплексный документ″ и никаких гвоздей.коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1789 от 22.04.2015 12:59
Anuta, Контролер ИК, а как такой вариант (я к нему больше склоняюсь, по крайне мере у меня сейчас так в ДИ)
в Правилах прописать функции, обязанности СДЛ, а потом в должностной инструкции CLK так сделать:
ОБЯЗАННОСТИ
В соответствии с утвержденным действующим внутренним документом Общества – Правилами внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
ПРАВА
В соответствии с утвержденным действующим внутренним документом Общества – Правилами внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
начнем с того, что Правила по организации должен писать СДЛ. Правила дожны быть написаны в соответствии с законом. Поэтому, как СДЛ что-то менять в Правилах, автоматически меняется его ДИ, которая всегда будет в актуальном состоянииКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1790 от 22.04.2015 13:11
Ну, я ему (СДЛу) много чего прописала в ДИ:
Функции:
2.1 Осуществление внутреннего контроля в целях противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма в соответствии с «Правилами внутреннего контроля ....
2.2 Взаимодействие с контролирующими органами по вопросам, входящим в компетенцию Начальника отдела финансового контроля и аудита.
2.3 Консультирование работников Компании по вопросам, связанным с ПОД/ФТ.
2.4 Информирование работников Компании об изменении требований законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ
Обязанности:
3.1 соблюдать требования законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов в сфере финансовых рынков, в сфере ПОД/ФТ;
3.2 соблюдать требования внутренних документов Компании;
3.3 регулярно повышать свою квалификацию;
3.4 надлежащим образом выполнять свои функции;
3.5 обеспечивать сохранность и возврат полученных оригиналов документов на бумажном носителе и электронных документов профессионального участника и его работников;
3.6 обеспечивать конфиденциальность полученной информации
права
4.1 принимать участие в работе по разработке внутренних документов Компании;
4.2 требовать представления любых документов Компании и знакомиться с содержанием баз данных и регистров, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
4.3 снимать копии с полученных в подразделениях Компании документов, файлов и записей, за исключением информации, не подлежащей копированию в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации;
4.4 требовать от работников Компании, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, представления информации, необходимой для осуществления своих функций;
4.5 требовать от работников Компании, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, представления письменных объяснений по вопросам, возникающим в ходе исполнения ими своих обязанностей.
4.6 знакомиться с проектами решений руководства Компании, касающимися его деятельности.
4.7 представлять на рассмотрение Генерального директора Компании предложения по вопросам своей деятельности.
4.8 требовать от Генерального директора Компании оказания содействия в исполнении своих должностных обязанностей.
4.9 Иные права, предусмотренные законодательством Российской Федерации, локальными нормативными актами Компании.
а все что касается ПОД/ФТ - все в ПВК!
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
