-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
control-9
Рег.: 06.06.2013
Сообщений: 20
Сообщ. #1 от 12.08.2013 16:10 
Перейти >>
Добрый день, коллеги!
Ситуация следующая: Мистер ″Х″ - член совета директоров профучастника, одновременно он является арбитражным управляющим.
Как вы считаете, надо ли указывать все те организации, в которых решением арбитражного суда Мистер ″Х″ назначен конкурсным управляющим и производство по которым не окончено на конец отчетного квартала
по строкам сведений о членах совета директоров 3 раздела формы 1100:
1) Лицо работает по совместительству в иных организациях,
2) Лицо участвует в органах управления других юридических лиц?
Мое предположение следующее:
1. по совместительству - нет (деятельность конкурсного управляющего не подпадает под трудовые отношения),
2. по участию в органах управления - нет (суд отстраняет избранные органы управления юридического лица и назначает конкурсного управляющего, который наделяется специальными полномочиями по ведению процедуры банкротства, и его цель - иная (погасить долги организации), нежели у обычного органа управления (руководство деятельностью по уставным видам деятельности в целях получения прибыли или иной уставной цели).
Есть у кого-то мнение по моей версии, или может быть кто-то уже сталкивался с подобным вопросом?control-9
Рег.: 06.06.2013
Сообщений: 20
Сообщ. #2 от 12.08.2013 17:18
Перейти >>
+1 по поводу контролера, проверяющего (а значит не заполняющего) и подписывающего.
А у меня возник другой вопрос: если 2 вида профдеятельности, то и заполняющих отчет 2?
Ведь раздел 6 может заполнить только тот, кто имеет доступ к соответствующей информации бэк-офиса, а раздел 7 может заполнить только тот, кто имеет доступ к соответствующей информации по депозитарию?
control-9
Рег.: 06.06.2013
Сообщений: 20
Сообщ. #3 от 12.08.2013 18:34
Перейти >>
Похоже, что Эл-Анкета не дает вписать двух специалистов.
Буду писать одного из них - либо по п.3.5.5 либо по п.3.1.7 положения о специалистах, но не контролераcontrol-9
Рег.: 06.06.2013
Сообщений: 20
Сообщ. #4 от 13.08.2013 14:41
Перейти >>
Люди добрые! развейте мои сомнения, пожалуйста
1. Если Специалист работает профике в двух разных отделах - в одном по осн.месту работы и в другом - по совместительству - надо в ″количестве штатных работников всего″ его считать дважды?
2. В штатке есть должность СДЛ. Обязанности СДЛ возложены на контролера. Надо ли при подсчете общего кол-ва работников учитывать СДЛ плюсом к контролеру или его деятельность не связана с РЦБ?control-9
Рег.: 06.06.2013
Сообщений: 20
Сообщ. #5 от 27.03.2014 15:56
Перейти >>
Коллеги, пришлите плиз
1.Ответ Банка России на запрос НАУФОР относительно применения Рекомендаций по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок, утвержденных приказом Росфинмониторинга от 08.05.2009 № 103 http://www.naufor.ru/tree.asp?n=10859
2. Рекомендации ФСФР по заполнению и предоставлению отчетности:
http://www.naufor.ru/tree.asp?n=7235
http://www.naufor.ru/tree.asp?n=185control-9
Рег.: 06.06.2013
Сообщений: 20
Сообщ. #6 от 27.03.2014 15:59
Перейти >>
на control-9@yandex.ru :)
control-9
Рег.: 06.06.2013
Сообщений: 20
Сообщ. #7 от 09.09.2015 18:52
Перейти >>
Положение № 481-П. вступит в силу 15.09.15, с этой же даты согласно п.4.3 Положения не будет применяться Приказ 10-49/пз-н, которым была установлена обязанность по представлению Структуры собственности.
Посему я думаю, что начиная с 3-го квартала 2015 г. профучастники не обязаны представлять в Банк России информацию о структуре собственности, предусмотренную Указание ЦБ 3533-У, в котором указано, что структуру собственности надо было представлять в соответствии с Приказ 10-49/пз-н. Если ничего нового не появитсяcontrol-9
Рег.: 06.06.2013
Сообщений: 20
Сообщ. #8 от 25.01.2017 18:08
Перейти >>
Павел, будьте добры и на control-9@yandex.ru МОТИВИРОВАННОЕ суждение и АНКЕТЫcontrol-9
Рег.: 06.06.2013
Сообщений: 20
Сообщ. #9 от 17.02.2017 18:26
Перейти >>
Бучка, пришлите, пожалуйста, списки за предшествующие даты на control-9@yandex.rucontrol-9
Рег.: 06.06.2013
Сообщений: 20
Сообщ. #10 от 28.02.2017 12:50
Перейти >>
Все-таки фигуранты санкционных списков попадают в Перечни:
Например, не найденный в январе 2016 QDi.363
с марта попал в перечни:
Только странно, как при указании российского гражданства в перечнях они фигурируют в качестве иностранного физического лица. По адресу возможного нахождения?
