-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
легализации посвящается
Правила форума Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #501 от 19.10.2015 12:03 
Цитата:
Nazareth
спасибоviktoriaKhitrova
Рег.: 14.12.2015
Сообщений: 1
Сообщ. #502 от 14.12.2015 17:14
Здравствуйте! Вопрос в следующем: не представляли информацию о результатах проверки среди своих клиентов, в отношении которых применяются или должны быть применены меры по замораживанию средств в соответствии с Указанием банка России 3484-У. Если данное информация не представлялась в росфин (хотя проверки проводились)- какие за это предусмотрены санкции (ст. 15.27 КоАп?) и как теперь начинать направлять данную информацию?Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #503 от 29.12.2015 17:36
второй сотрудник по ПОД/ФТ может придти в организацию без целевого инструктажа и пройти его уже в организации?elenalv
Рег.: 09.02.2009
Сообщений: 28
Сообщ. #504 от 01.02.2016 16:49
Коллеги, подскажите, пожалуйста, в каком документе определено, что СДЛ долже проверять личный кабинет Росфинмониторонга на ежедневной основе?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #505 от 02.02.2016 13:29
Цитата:
Коллеги, подскажите, пожалуйста, в каком документе определено, что СДЛ долже проверять личный кабинет Росфинмониторонга на ежедневной основе?
Компания должна ежедневно проверять ЛК. Чтобы соблюдать все программы Это косвенно подтверждается.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #506 от 02.02.2016 13:51
Цитата:
Коллеги, подскажите, пожалуйста, в каком документе определено, что СДЛ долже проверять личный кабинет Росфинмониторонга на ежедневной основе?
Компания обязана заблокировать средства клиента в течение 1 дня с даты включения в Перечень. Если не проверять актуальный перечень каждый день - есть риск не выполнить обязательство по замораживанию.
Да, РосФин осуществляет e-mail оповещение о новом перечне но это не входит в его обязанности (функции). И соответственно, если мы не получим письмо, виноваты будем мы, а не Росфинмониторинг
lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #507 от 02.02.2016 18:03
Кроме того, вы обязаны проверять каждого нового клиента. Я правда, не слышала, чтобы кто-то при проверке сопоставлял входы в кабинет с подписанием договора с клиентом... но всё когда-то происходит впервые! :)))Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #508 от 02.02.2016 18:30
Цитата:
Кроме того, вы обязаны проверять каждого нового клиента. Я правда, не слышала, чтобы кто-то при проверке сопоставлял входы в кабинет с подписанием договора с клиентом... но всё когда-то происходит впервые! :)))
здесь мы подстраховались - у нас всегда есть в распоряжении актуальный Перечень. Мы его скачиваем и храним в доступном сотрудникам месте... Так что новых клиентов проверяем без входа в ЛК )))Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #509 от 03.02.2016 10:30
а почему забываем про появление писем от судебных органов для присотановления операций? они тоже появляются в ЛКlera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #510 от 03.02.2016 10:35
Цитата:
Мы его скачиваем и храним в доступном сотрудникам местеПомнится, нас при проверке правами доступа мучили. Я даже какую-то табличку рисовала, где перечисляла - какому сотруднику куда доступ открыт. Правда, от реальности эта табличка была далека и никто ее исполнения не проверял. А ходили слухи, что кого-то проверяли буквально по компам сотрудников! :)
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
