-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
отпуск контролера
Правила форума Irina
Санкт-Петербург
Рег.: 13.02.2012
Сообщений: 172
Сообщ. #61 от 09.08.2013 13:09 
Цитата:
так как раз именно это требование и соблюдено - фактически в компании принято 3 сотрудника
ну как соблюдено, если в моменте (допустим в течение двух недель, на время отпуска спец по ДУ) его обязанности исполнял брокер и в эти две недели самого брокера не было?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #62 от 09.08.2013 13:47
а кто сказал, что его не было, было внутреннее совместительство, брокер на терминале выполнял те и те функции, при этом соблюдая требование о конфликте интересов
если смотреть глобально - в 1100 , по штатке на каждом месте будет указано по 1 специалисту на каждый вид деятельностиreferens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #63 от 09.08.2013 14:36
Цитата:
есть требование о наличии не менее 1 сотрудника по кажому виду деятельности+ВУ. то есть если брокер будет исполнять обязанности и брокера и ду одновременно, то будет конфликт интересов, а если не одновременно, то по брокерской в моменте не будет соблюдено требование о наличии не менее 1 сотрудника.
Чтобы избежать конфликат интересов обязанности спецов по видам деятельности вешаю на спецалиста бэк-офиса.referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #64 от 09.08.2013 14:40
Цитата:
можно чтобы брокер временно был назначен и.о. ГД
это никак не противоречит ранее озвученному. то есть если брокер будет назначен и.о.ГД, то если в профике нет других брокеров, то не будет соблюдено требование, т.е. не будет собственно самого брокера в моменте.
Думаю, противоречит. У ген директора много полномочий, он руководит всеми видами деятельности, в частности он имеет доступ к материалам депозитарного учета, отсюда следует, что брокер работает с клиентами и рулит депом - конфликт интересов, ГД подчиняется контролер и СДЛ, как они могут подчинятьсяч брокеру, если он сам должен выполнять их указания?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #65 от 09.08.2013 16:21
Цитата:
в частности он имеет доступ к материалам депозитарного учета
нет депозитар учетаЦитата:
как они могут подчинятьсяч брокеру, если он сам должен выполнять их указания
вот это загнули))
контролер ну никак не руководитель)referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #66 от 09.08.2013 17:50
Цитата:
контролер ну никак не руководитель)
как это не руководитель? он -зам. Представьте себе ситуацию: брокер - он же ИО накосячил, контролер предоставляет отчет о нарушении этому же самому брокеру - ИО с представлением его к выговору.
12-32/пз-н:
5.3. Требования контролера в пределах прав, предоставленных ему настоящим Положением, являются обязательными для всех работников профессионального участника. (соответтсвенно, если сотрудник не должным образом выполняет свои обязанности, что влечет нарушение законодательства, то требования контролера для него обязательны)
Все же, мое мнение: если ИО назначаете брокера или иного сотрудника, то снимите с него на это время обязанности, а то маленькая проблемка может вырасти до большой в виде конфликта интересов ( у многих брокеров все же деп свой, а с депом все очень строго).jousey
Рег.: 09.08.2012
Сообщений: 52
Сообщ. #67 от 12.08.2013 11:07
Добрый день!
Спрошу в этой теме. Оч нужен Ваш хэлп)
Ситуация - следующая. Уволился начальник ДУ. ″Свободных сотрудников″ с аттестатами на данный момент в штате нет.
Может ли директор быть назначен начальником ДУ?
Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #68 от 12.08.2013 11:41
Нет, должен быть отдельный сотрудник по каждому виду деятельности.jousey
Рег.: 09.08.2012
Сообщений: 52
Сообщ. #69 от 12.08.2013 12:23
Цитата:
Нет, должен быть отдельный сотрудник по каждому виду деятельности.
вроде как и согласны, ибо вытекает из лиценз. требований.
но м.б. есть какая-нибудь лазейка?
или еще вариант: а руководитель обособленного подразделения (обособленное подразделение находится в другом городе) может быть параллельно назначен начальником ДУ? квал.требованиям соответствует.Andreev
Калининград
Рег.: 16.03.2012
Сообщений: 162
Сообщ. #70 от 12.08.2013 12:25
Коллеги, подскажите: может ли контролер стать ген. директором в профике (брокерка, дилерка) если:
1) в должности контролера более 2-х лет;
2) судимости и дисквалификации - нет;
3) высшее образование и аттестат 1.0 - есть;
4) в профике нет структурных подразделений и отделов, а следовательно, нет руководителей структурных подразделений и отделов?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
