-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
jousey
Рег.: 09.08.2012
Сообщений: 52
Сообщ. #1 от 09.08.2012 12:13 
Перейти >>
Здравствуйте!
Огромная просьба: поделитесь, пжлст, новой типовой формой Правил ПОД/ФТ..
jousey@rambler.ru
Заранее спасибо =)jousey
Рег.: 09.08.2012
Сообщений: 52
Сообщ. #2 от 10.08.2012 15:03
Перейти >>
Добрый день!
Еще раз огромная-огромная просьба: поделитесь, пжлст, новой типовой формой Правил ПОД/ФТ..
jousey@rambler.ru
Заранее спасибо =)jousey
Рег.: 09.08.2012
Сообщений: 52
Сообщ. #3 от 16.08.2012 14:49
Перейти >>
Добрый день!
подскажите, плиз, в каком нормативном док-те прописано требование по определению типа физического лица (физ. лицо, физ. лицо (иностранное публичное должностное лицо) или ПБОЮЛ) в целях идентификации ФЛ?jousey
Рег.: 09.08.2012
Сообщений: 52
Сообщ. #4 от 16.08.2012 16:09
Перейти >>
Который раз просматриваю Приказ ФСФМ от 17.02.2011 г. №59, но не вижу этого требования. Или я ошибаюсь?
п.с. а у всех в анкетах есть этот пункт про тип ФЛ?jousey
Рег.: 09.08.2012
Сообщений: 52
Сообщ. #5 от 20.08.2012 13:34
Перейти >>
Добрый день!
совсем недавно поручили заниматься правилами по ПОД/ФТ.. отсюда куча вопросов.. подскажите, плиз, в каком нормативном док-те прописано, что при идентификации ЮЛ мы определяем:
- сведения о владении, отсутствии владения счетом(ами) в банках, зарегистрированных в государствах (на территории), перечень которых содержится в нормативных правовых актах Росфинмониторинга;
- сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления или лица, действующего от имени Организации без доверенности.
В приказе № 59, ФЗ 115, постановлении 667 - этого не увидела. Помогите решить ребус)
Заранее спасибо!!
jousey
Рег.: 09.08.2012
Сообщений: 52
Сообщ. #6 от 21.08.2012 14:19
Перейти >>
Цитата:
не совсем верно. Мы не должны при идентификации определять данные сведения (именно о счетах. при этом при идентификации в обязательном порядке устанавливается место жительства и местонахожение!!).
сорри за занудство! но поясните плиз, почему тогда НАУФОР предлагает данные пункты:
- сведения о владении, отсутствии владения счетом(ами) в банках, зарегистрированных в государствах (на территории), перечень которых содержится в нормативных правовых актах Росфинмониторинга;
- сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления или лица, действующего от имени Организации без доверенности
включать в анкеты ЮЛ при идентификации.
т.е. по логике, если НАУФОР включает, значит, это где-то прописано, ну или хотя бы рекомендовано?jousey
Рег.: 09.08.2012
Сообщений: 52
Сообщ. #7 от 21.08.2012 14:24
Перейти >>
действительно, можете пояснить, что это за ответ ФСФР от 12 июня 2012 № 12-СХ-02/28663
ибо вопрос актуален =)jousey
Рег.: 09.08.2012
Сообщений: 52
Сообщ. #8 от 22.08.2012 09:21
Перейти >>
Legal, спасибо за ликбез !)Цитата:
А вообще, не надо перегружать идентификацию информацией, которую достаточно сложно получить, а иногда и нереально.
тут полностью соглашусь с Вашим мнением)jousey
Рег.: 09.08.2012
Сообщений: 52
Сообщ. #9 от 18.10.2012 16:05
Перейти >>
Добрый день!
Уважаемые коллеги, возможно, грядет проверка ФСФР.. поделитесь, плиз, опытом, как вы отразили в должностных инструкциях сотрудников ″обязанности по инсайду″. Интересуют конкретные формулировки =)
И для ответственного по инсайду (если им назначен контролер) - вы разрабатывали отдельную инструкцию?
п.с. Должен ли быть разработан и утвержден в организации документ - Перечень мер, направленных на предотвращение манипулирования рынком? если да, то где это нормативно закреплено..
заранее спасибо)jousey
Рег.: 09.08.2012
Сообщений: 52
Сообщ. #10 от 24.10.2012 15:12 
Перейти >>
Ауууууу........ откликнитесь, пожалуйста!!
очень очень нужно понимание ситуации с инсайдом!!
