-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
отпуск контролера
Правила форума referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #21 от 18.06.2013 16:41 
Начальник депа конечно должен соответствовать требованиям, предъявляемым к ГД, но кто тогда у вас заменит начальника депа, с него ведь тоже надо снять обязанности, директор (или ИО) не должен проводить операции в депе. Воообще начальник депа ничего не должен совмещать. Назначьте ГД лучше спеца по дилерке, а его обязанности возложите на спец. по брок или ДУ. Вообще у нас проверка не так давно была, доки по замене директора не просили, только по контролеру, ПОД/ФТ-ку и рядовым аттестованным сотрудникам. Но тут конечно, как повезет, мы директора к прмеру не заменяем (типа ТК РФ никто не отменял, а отдельных рекомендаций от ФСФР по этому поводу не было).N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #22 от 18.06.2013 17:14
referens, благодарю за помощь! В прошлом году мы тоже не заменяли. Но на форуме активно обсуждалось, что нужно ГД заменять, если он контролера заменяет... Вот и подумала, что надо. Воспользуюсь Вашим опытом!
А вообще: какой-то круг получается с этими заменами))))))
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #23 от 18.06.2013 19:48
Цитата:
А вообще: какой-то круг получается с этими заменами))))))
Согласна, помимо всего прочего, мы же на время отсутствия контролера еще и обязанности по ПОД/ФТ перекладываем + инсайд+ обязанности контролера биржевого посредника, а кто-то еще и маржиналку+персональные данные. Еще и по времени надо так согласовать, чтобы отчеты контролера реальный контролер подписывал, ну чтобы вопросов у проверяющих не было. Удачи!Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #24 от 19.06.2013 12:11
А если сотрудник заменяет контролера, ну допустим до вступления в силу 12-32/пз-н, он также обязан пройти обучение ПОД/ФТ?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #25 от 19.06.2013 15:43
Цитата:
А если сотрудник заменяет контролера, ну допустим до вступления в силу 12-32/пз-н, он также обязан пройти обучение ПОД/ФТ?
Обязательно! Все сотрудники при замене должны проходить инструктаж (штраф -500 тыс).
Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #26 от 20.06.2013 10:09
Добрый день, referens!Цитата:
...Вообще у нас проверка не так давно была...
Вы не могли бы поделиться, как проходила проверка? на что обращали внимание проверяющие?
Спасибо!
можно в личку svetlana.kravz@mail.ru
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #27 от 20.06.2013 15:38
Цитата:
Вы не могли бы поделиться, как проходила проверка? на что обращали внимание проверяющие?
Спасибо!
можно в личку svetlana.kravz@mail.ru
+1
referens, были бы очень признательны, если бы вы с нами пообщались в личке. Есть вопросы.
luisanm@yandex.ru
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #28 от 20.06.2013 16:03
сообщения в личку отправилаFiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #29 от 20.06.2013 19:34
Цитата:
Вообще у нас проверка не так давно была, доки по замене директора не просили, только по контролеру, ПОД/ФТ-ку и рядовым аттестованным сотрудникам.
Уважаемая referens!
Подскажите, пожалуйста, какие документы смотрели по замене рядовых аттестованных сотрудников?
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #30 от 21.06.2013 09:45
Цитата:
Подскажите, пожалуйста, какие документы смотрели по замене рядовых аттестованных сотрудников?
Приказы+журнал обучения сотрудников (ПОД/ФТ), иногда кстати смотрят начисления по з/п в бухгалетрииДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
