-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #4511 от 20.02.2017 12:04 
у меня есть списки, каждый день смотрю сайт, но день в день просто не реально сохранить из-за разницы во времени, на какую почту отправить?АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #4512 от 20.02.2017 12:32
Цитата:
у меня есть списки, каждый день смотрю сайт, но день в день просто не реально сохранить из-за разницы во времени, на какую почту отправить?
proverkina@yanex.ru
буду очень благодарна!Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #4513 от 20.02.2017 17:26
Старая песенка, сейчас задалась вопросом.
Может ли в УК, относящейся к категории малого предприятия, контролер был Ответственным сотрудником. В 445-П сказано ″В некредитной финансовой организации, указанной в пункте 1 приложения 1 к настоящему Положению, функции ответственного сотрудника может исполнять руководитель некредитной финансовой организации″
Может исполнять... про контролера не сказано.Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #4514 от 21.02.2017 17:36
Цитата:
proverkina@yanex.ru
буду очень благодарна!
отправилаАО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #4515 от 27.02.2017 12:29
Цитата:
Цитата:
proverkina@yanex.ru
буду очень благодарна!
отправила
Спасибище огромное!АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #4516 от 27.02.2017 12:33
Товарищи подскажите пожалуйста по идентификации.
Вот смотрите правильно ли понимаю,что анкета которая заполняется на клиента,заполняется в его присутсвии в том числе со слов устно?+ также запрашивается копия паспорта и хранится в деле клиента.
Но!
есть же люди,которые не могут прийти в офис им направляется письмо с анкетой, потом клиент заполняет ее и направляет нам.Считается ли это выполнением требований по идентификации или на того человека,который не может подойти в офис,ответственный сотрудник сам составляет анкету.
Предстоит идентификация в 3ем квартале постепенно подготавливаюсь.(до этого была в 2014 г)
Кто уже съел собаку на идентификации скажите какие ошибки могут быть при проведении данной процедуры? чтоб ЦБ не прикопался?АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #4517 от 27.02.2017 12:44
+ еще тупой вопрос.
смотрите
″не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом.
Все это требования на изусть уже знаю,мы из отряда тех,кто отправляет сообщение раз в неделю.
т.е. по Перечню раз в неделю, а по Решения МВК и суда например,при отсутствии совпадений нулевой отчет направлять?
но!
у нас имеется в росфине ″Сообщение о результатах проверки по Перечню (версия 1.2)″ и ″Сообщение о принятых мерах по замораживанию (блокированию) (версия 1.2)″.
Вопрос в следующем ″Сообщение о результатах проверки по Перечню (версия 1.2)″ включает в себя нулевые отчеты по замороженным.
Проверяющий ведь обязательно спросит почему по Перечню стучите,а по МВК не стучите?так?
Вывод исходит их того, что ″Сообщение о принятых мерах по замораживанию (блокированию) (версия 1.2)″ это уже при наличии у тебя в Клиентах отмороженных.
Так?
АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #4518 от 27.02.2017 12:53
и еще один вопрос как можно доказать,что ты работаешьс о списками ООН и с перечнем международных орг-ий, деятельность которых нежелательна на территории РФ.Д
Думаю не достаточно иметь эти списки в папке на сервере?нужно из списка ООН сотсавить табличку с людьми из РФ и говорить,что проверяю своих клиентов и по этому списку.
но вот,что делать со списком орг-ий если у меня нет юр лиц,а уж тем более каких-то там международных неправительственных орг-ий.
Или они попадают в Перечень Росфина?
Зачем столько Перечней/списков и прочего(((АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #4519 от 27.02.2017 12:58
Цитата:
Бучка
Извините не тот адрес указала, мой proverkina2017@yandex.ru
не могли бы вы еще раз направить?
Извините заранее за беспокойство((ДимДимыч
Рег.: 10.02.2017
Сообщений: 23
Сообщ. #4520 от 27.02.2017 16:52
Цитата:
Разве в 3471-У сказано, что допускается хранение указанных документов в электронном виде вместо их хранения в личном деле сотрудника?Цитата:
В том что допускается хранение указанных документов в электронном виде. И не более. Но не вместо хранения в личном деле.Цитата:
Верно. Но ключевое слово здесь ″дополнительно″.
Я также склоняюсь к такому пониманию.
Вот так ЦБ на это ответилЦитата:
Исходя из пункта 4.5 Указания N 3471-У форма и содержание документа, подтверждающего факт проведения с сотрудниками НФО вводного (первичного) и целевого (внепланового) инструктажа, устанавливается НФО самостоятельно. Пункт 4.6 Указания N 3471-У допускает хранение документов, свидетельствующих о прохождении сотрудниками НФО обучения по ПОД/ФТ, в электронном виде.
Таким образом, в случае если это предусмотрено внутренними документами НФО, факт проведения с ответственным сотрудником НФО вводного (первичного) и целевого (внепланового) инструктажа может быть подтвержден его простой электронной подписью.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
