-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2681 от 04.09.2015 10:13 
Елки я вечно это положение упускаю, нет у нас таких клиентов, но прописать надо.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2682 от 04.09.2015 10:17
мы добавляем сделку указанную в п 1.3 но не добавляем сделку указанную в п 1.4Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2683 от 04.09.2015 10:18
статьи 6ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2684 от 04.09.2015 10:22
Я тебе в почту про ОКВЭД кинулКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2685 от 04.09.2015 11:33
Цитата:
Про обяз контроль: изменилось 443-П
поэтому раньше было написано
Организация уведомляет Росфинмониторинг о каждом открытии счета депо владельца ценных бумаг обществу, и при каждом случае приобретения обществом ценных бумаг в порядке и сроки, установленном Банком России (Положение Банка России от 04.12.2014г. № 443-П) по согласованию с Росфинмониторингом.
Щас
Организация уведомляет Росфинмониторинг о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счета депо владельца ценных бумаг обществу, и при каждом случае приобретения или отчуждения обществом ценных бумаг в порядке и сроки, установленном Банком России (Положение Банка России от 04.12.2014г. № 443-П) по согласованию с Росфинмониторингом.
у меня есть сомнения в правильности относить эти операции к ″обязательному контролю″
понятие ″операции, подлежащие обязательному контролю″ определено статьей -ФЗ. и там ничего не сказано о стратегических обществах. поэтому - уведомлять росфинмониторниг - мы уведомляем, и обязательно уведомляем, но не называем эти операции ″подлежащими обязательному контролю″...
как то такds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2686 от 04.09.2015 11:44
Раз обязаны уведомлять, то и контроль обязательныйКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2687 от 04.09.2015 11:48
Цитата:
Раз обязаны уведомлять, то и контроль обязательный
это из здравого смысла следует.
а по закону ″обязательный контроль″ это статья 115-ФЗ )))
в общем, я эти операции не включала в обязательный контроль.
но написала, что выявляем и сообщаем...(в программе выявления операций)ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2688 от 04.09.2015 11:51
Тут да, главное прописать и не важно куда.
Коллеги, а ни кому опросник из ЦБ не приходил по правилам? Просто в бытность мою, когда я в банках работал - была такая штука.jakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #2689 от 04.09.2015 16:56
Коллеги, вопрос по поводу риск-менеджера - должен ли быть такой человек в профучастнике по закону?ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57
Сообщ. #2690 от 04.09.2015 17:00
Цитата:
вопрос по поводу риск-менеджера - должен ли быть такой человек в профучастнике по закону?
таких требований пока нетДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
