-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57
Сообщ. #11 от 13.01.2016 11:29 
Перейти >>
Цитата:
я оправила с очередным порядковым номером(
Что теперь делать(
Мы тоже отправили. РосФин принял.
Думали отправить исправленный. Но не справились )))
Плюнули и оставили как есть. Только вот думаем - как следующее сообщение нумеровать? 1 или 2?ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57
Сообщ. #12 от 21.01.2016 13:22
Перейти >>
Цитата:
301101 Неправильно указано наименование файла ФЭС. Имя файла не соответствует структуре: ″SNFO3484_04_5836642803_583401001_20160121_001″ ; ; &# 160; 60; & #160; ; ; 60; & #160; ПОДСКАЖИТЕ ПОЖАЛУЙСТА В ЧЕМ ОШИБКА!
был сбой. исправилиООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57
Сообщ. #13 от 22.01.2016 11:19
Перейти >>
Цитата:
Ну и сейчас мы готовим новые правила в соответствии с 403, 423, 424-ФЗ
А 403 как к нашим правилам относится? Да и 423 тоже, с моей точки зрения не требует изменения ПВК. Только 424-ФЗ.
Кстати, 424-ФЗ вступил в силу 10 января в связи с чем необходимо провести инструктаж. Я вот прозевала это изменение 115-ФЗ.ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57
Сообщ. #14 от 11.03.2016 16:46
Перейти >>
См <Информация> Банка России
″Об уведомлении профессиональными участниками рынка ценных бумаг Банка России о назначении (освобождении) лиц, указанных в пункте 1 статьи 10.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ ″О рынке ценных бумаг″
Банк России информирует, что на сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети ″Интернет″ (www.cbr.ru) в разделе ″Финансовые рынки/Личные кабинеты и отчетность″ размещены описание структуры электронных документов и программное обеспечение, позволяющие формировать следующие уведомления: ″Уведомление лицензиата об освобождении должностного лица″ и ″Уведомление об избрании (освобождении) члена(ов) совета директоров (наблюдательного совета) и члена(ов) коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг″, предназначенные для исполнения требований пунктов 4 и 5 статьи 10.1 Закона.
Форму ″Уведомление об избрании (освобождении) члена(ов) совета директоров (наблюдательного совета) и члена(ов) коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг″ рекомендуется направлять в Банк России в случае избрания (освобождения) члена(ов) совета директоров (наблюдательного совета) и члена(ов) коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг. Указанное уведомление направляется также в случае переизбрания названных лиц. При направлении уведомления рекомендуется к формируемому электронному документу прикреплять сканированные копии документов, подтверждающих факт избрания (освобождения) указанных лиц, и документов, подтверждающих соответствие избираемых лиц требованиям, установленным пунктом 1 статьи 10.1 Закона.
PS А ваш собственник знает, что избрал ″проблемный″ Совет директоров?
Ведь как бы то ни было - СД хоть что то делать должен....ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57
Сообщ. #15 от 14.03.2016 14:31
Перейти >>
Цитата:
просадку портфеля нужно считать ежедневно, чтобы этот риск определить? И относительно какой величины этот риск высчитывать - активов, переданных в ДУ изначально? Кто как понял?
я поняла это так, что я опираюсь на инвестиционный профиль клиента. Что там написано - то и контролирую. Мы у себя написали риск за месяц, квартал, год, за все время.
ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57
Сообщ. #16 от 20.04.2016 16:01
Перейти >>
Цитата:
Я прав что до сих пор действует норма, что предварит согласие действует 6 мес? Если прав- смотрите получено согласие допустим 25.12.15 Ген дира акционер переизбрал до 30.06.16 (крайний срок ГОСА). Если акционер на ГОСА допустим 15.06 переизберет его, можно обойтись действующим предварит согласием?Цитата:
письмо фсфр от 23 июля 2013 г. N 13-ДП-02/27429
Nazareth, я бы поторопилась получить разъяснение от Банка России по этому вопросу. В этом письме норма о шести месяцах чуть ли не единственная, которая еще явно не отменена.
остальное: ″предоставляется в бумажном виде″, ″публикуется на сайте″... все устарело...ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57
Сообщ. #17 от 17.05.2016 17:27
Перейти >>
Цитата:
надо ли годовую бух отчетность ДО получения аудиторского заключения публиковать?
″под именем″: промежуточная финансовая отчетность....Цитата:
правильно ли отчетность за 12 месяцев 2015 года публиковать в ″промежуточной бух отчетности″?
посмотрела законодательство (402-ФЗ) - неправильно.
4. Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность составляется экономическим субъектом в случаях, когда законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами органов государственного регулирования бухгалтерского учета, договорами, учредительными документами экономического субъекта, решениями собственника экономического субъекта установлена обязанность ее представления.
5. Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность составляется за отчетный период менее отчетного года.
Остается вопрос - что делать с годовой отчетностью ДО аудита. Позвонила в ЦБ. Посоветовали написать запрос. Пишу)))
ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57
Сообщ. #18 от 23.09.2016 10:14
Перейти >>
Цитата:
в Акте сверки наличия ценных бумаг показывать купленные банком векселя сторонних эмитентов?
показывать.ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57
Сообщ. #19 от 26.09.2016 18:14
Перейти >>
Цитата:
″933 как раз вносит изменения в пункт 3 209-го. Работники профиков, УК ПИФ, ломбардов и др. должны знать об этих изменениях, т.к. они являются первоисточником для порядков, устанавливаемых ЦБ РФ. )″
с одной стороны - да, но с другой стороны - для нас ничего не меняется.
″ о случаях отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона.″ мы и так стучали (3484-У)
и о приостановлении: раньше стучали если приостанавливали на основании п. 10 статьи 7
а теперь должны будем стучать если приостанавливаем на основании части четвертой статьи 8 Федерального закона.
Но стучать мы будем по указанию 3484-У. Так что пока 3484-У не изменилось - мы ничего сделать не сможем. Я так считаю. (хорошо, поводов приостановить у меня что так, что этак нет, и вся ситуация носит исключительно теоретический характер. )
ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57
Сообщ. #20 от 26.09.2016 18:22
Перейти >>
Цитата:
и о приостановлении: раньше стучали если приостанавливали на основании п. 10 статьи 7
а теперь должны будем стучать если приостанавливаем на основании части четвертой статьи 8 Федерального закона.
то есть операция нами и так приостановлена ( п. 10 статьи 7) а потом Уполномоченный орган издает постановление о приостановлении операций , указанных в пункте 10 статьи 7 на срок до 30 суток
потом уже По решению суда на основании заявления уполномоченного органа операции ... приостанавливаются до отмены такого решения
и вот тут то мы стучим второй раз...
Прикольно.
Боюсь, необходимо таки вносить изменения в ПВК - все таки порядок наших действий если после нашего приостановления случилось приостановление по решению суда. Причем, скорее всего это должно было быть в ПВК изначально.
ну а стучать - все таки когда изменения в 3484-У будут.
