-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57
Сообщ. #31 от 23.05.2017 10:33 
Перейти >>
Цитата:
Вместе с тем работа по совместительству ответственного сотрудника (сотрудника подразделения по ПОД/ФТ) НФО из числа указанных в пункте 2 приложения 1 к Положению N 445-П (далее - НФО группы 2) в других НФО, связанная с выполнением функций ответственного сотрудника (сотрудника подразделения по ПОД/ФТ), будет ПРОТИВОРЕЧИТЬ требованиям Положения N 445-П.
так ведь речь не идет о совмещении функций ответственного сотрудника.... то есть о работе ″по совместительству, связанной с выполнением функций ответственного сотрудника в иных НФО″...
и, кстати, в том же письме:
Работа по совместительству ответственного сотрудника НФО, связанная с выполнением иных, не связанных с ПОД/ФТ, функций в другой НФО, Положением N 445-П не запрещена.
А мы обсуждаем гипотетического контролера, который в иной УК занимается иной работой.
Мое видение: Контролер не имеет права совмещать свою деятельность с иной деятельностью в рамках одной компании.
Для подстраховки - пусть этот сотрудник в другой компании временно не будет заниматься внутренним учетом. У нас, к счастью, нет требования непрерывного ВУ...
ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57
Сообщ. #32 от 14.07.2017 11:53
Перейти >>
Цитата:
Пришлите, пожалуйста, мотивированное заключение:
Люди! Что вы хотите увидеть в образце мотивированного заключения?
Мотивированное заключение - это ваше собственное обоснование почему операция, кому то показавшаяся необычной, является или не является подозрительной. Сколько можно придумать операций - заключений все равно больше в 2 раза: ″за″ и ″против″)))
Какой может быть образец???ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57
Сообщ. #33 от 19.07.2017 14:59
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, подскажите, как вы проверяете клиентов по списку по замораживанию (блокированию) денежных средств. Вы ведете такие списки?Цитата:
Обязательно. Вбиваем в Excel, и грузим в прогу, которая делает сверку.
И все это надо написать в ПВК) Кто, когда и как проверяет...
ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57
Сообщ. #34 от 02.08.2017 11:04
Перейти >>
направляем ″о результатах проверки наличия среди своих клиентов лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) ″
если решение межведа о блокировании - то мы отправляем.
Кстати - проанализировали файл со списком решений мевед.комиссии - нашли расхождения)))
во первых файл содержит решения после 2016 года, а что делать с ранними решениями? они отменились?
во вторых - одна персона есть в решении но нет в списке - а вдруг он к нам придет - что делать то? ))
ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57
Сообщ. #35 от 20.09.2017 14:03
Перейти >>
Цитата:
4. Вносим изменения в ЕГРЮЛ – 3 рабочих дня
5. Уведомляем биржи, банки, НАУФОР
Если того же директора назначаем, то не переделываем сертификат. Если нового директора, то заранее делаем сертификат
зачем ЕГРЮЛ, если директор тот же?
Заранее ЭП на нового директора не сделать. Заранее надо сделать ЭП на заместителя.ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57
Сообщ. #36 от 29.09.2017 14:19
Перейти >>
Цитата:
http://naufor.ru/tree.asp?n=14116
ЦБ уточнил, что по срочным сделкам тоже нужно отражать обязательства, если их размер определен, но исполнения обязательства еще не наступило
и получается, что учет ФИСС вести надо ибо ″размер определен″
ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57
Сообщ. #37 от 29.09.2017 14:54
Перейти >>
И еще вот интересно:
надо ли отражать на счете ву ″информацию об обязательствах″ в соответствии с п.3.13.5, если
″по договору с клиентом профессиональный участник, совершая сделки за счет клиента, не принимает обязанности перед третьими лицами по их передаче, а также не получает указанные активы в распоряжение, в том числе путем приобретения прав по распоряжению такими активами″?
то есть понятно - в этом случае мы не отражаем ни входящий остаток, ни исходящий ни плановый, не отражаем сведения о поступлении и выбытии (3.13.2. -3.13.4 и 3.13.6), но пункт 3.13.5 отражаем?
ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57
Сообщ. #38 от 20.11.2017 16:58
Перейти >>
В июне 2017 года среди участников рынка НФО был проведен опрос о готовности к переходу на международный унифицированный формат деловой отчетности XBRL. В исследовании приняло участие свыше 500 поднадзорных организаций.
Опрос и анализ результатов НПФ и ПУРЦБ проводился профильными СРО (НАУФОР, ПАРТАД, НАПФ, НЛУ, НФА, АФД, АПФ), ССД – Банком России.
Результаты исследования свидетельствуют об удовлетворительном уровне проработки основных составляющих плана перехода на формат XBRL представителями рынка НФО, переход которых на новый формат сдачи отчетности начнется с 2018 года.
http://www.cbr.ru/publ/xbrl/longread/5/02_2017.asp
ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57
Сообщ. #39 от 23.11.2017 11:36
Перейти >>
Мы попробовали сами активировать ЛК. Не вышло. Надо сначала дождаться письма. И следить, что бы это письмо не попало в спам или в нежелательную)ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57
Сообщ. #40 от 04.12.2017 17:02
Перейти >>
Цитата:
Чувствую себя параноиком, но при проверке скан документов и файла было найдено 2 несоответствия потдным рождения и были случаи когда в файле нет места рождения, а в скане есть.
Коллеги, чему придерживаться?
я думаю, сначала надо найти фигуранта списка / перечня среди своих клиентов на основании фамилии (имени- отчества)
и уж в случае совпадения позволить себе впасть в паранойю... Раньше не надо)
У вас есть совпадения по ФИО?
