-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #51 от 15.02.2013 13:06 
Перейти >>
Вопрос по п.3.49
3.49. Депозитарий предоставляет депоненту отчет о проведенной операции (операциях) по счету депо, открытому депоненту, не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции по соответствующему счету депо. При этом отчет о проведенной операции (операциях) по счету депо номинального держателя предоставляется с указанием количества ценных бумаг, учитываемых на этом счете по состоянию на конец рабочего дня проведения соответствующей операции (операций).
А как тогда быть с п.12.5 36 постановления
12.5. Завершением депозитарной операции является передача отчета о выполнении операции всем лицам, указанным в регламенте исполнения данной операции в качестве получателей отчета. Обязательной является передача отчета инициатору операции.
А если у клиента-НД было несколько внебиржевых операций за день, сколько и когда выдаем отчетов? Если на каждую операцию выдаем отчет, то какой остаток цб указываем в каждом отчете?Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #52 от 04.04.2013 10:23
Перейти >>
Любопытный запрос и ответ ФСФР опубликован сегодня на сайте НАУФОР. Согласно п.4.1. приказа ФСФР №10-66/пз-н расчетная цена не обращающихся ЦБ определяется как средневзвешенная цена предложений о покупке, объявленная брокерами, дилерами, управляющими. Вопрос - какие документы являются подтверждающими и есть ли ограничения при объявлении цены. В ответе ФСФР сообщает, что подтвердить можно любыми документами, в которых есть указанные параметы ЦБ, надо только внести перечень этих документов в Учетную политику. Больше ограничений нет. Т.е. письмо, в котором предлагается определенная цена (без совершения сделки)за ЦБ, присланное по электронной почте другим брокером, будет достаточным для подтвеждения цены по не обращающимся ЦБ? Все так просто?Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #53 от 10.06.2013 13:37
Перейти >>
...
ЗАО«УДОСТОВЕРЯЮЩИЙ ЦЕНТР»
ООО «Консалтинговый центр «НАУФОР»
Фонд «Институт фондового рынка и управления» и т.д.
Почему же нет? Вот он.
Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #54 от 10.06.2013 14:22
Перейти >>
Цитата:
я тоже позвонила в КЦ НАУФОР, аккредитация уже подписана в Министерстве
N.Prof*,
я, наверное, несколько опередила события, но КЦ НАУФОР действительно в ближайшее время будет включен в список Минкомсвязи.Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #55 от 11.06.2013 11:19
Перейти >>
Цитата:
Волнует вопрос: можно ли в одну анкету все вопросы включить?
Да, я встречала и не раз, в компаниях-профиках одну единую форму анкеты - по депозитарке, брокерке и ПОД/ФТ.
Коллеги, а у меня тоже вопрос - нужно ли идентифицировать залогодержателя? Или, если с ним не заключен договор, он клиентом не является?Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #56 от 10.07.2013 17:28
Перейти >>
6) ...со дня размещения в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа решения о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма)...
Да, похоже, на сайте ФСФМ. А что имеется ввиду под ″информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации″ - каким документом установлен данный порядок? Если таких лиц нет среди клиентов, все равно информируем?
Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #57 от 07.08.2013 11:02
Перейти >>
Вступает в силу новый административный регламент 13-44/пз-н о проведении проверок ФСФР. Он заменяет 07-107/пз-н. основные положения вроде бы остались прежними - глубина проверок 3 года, предупреждают о проведении проверки за 10 рабочих дней, срок проведения плановой проверки от 15 до 60 дней.Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #58 от 29.08.2013 13:09
Перейти >>
В Консультанте появился Приказ ФСФР России от 30.07.2013 N 13-64/пз-н
″О внесении изменений в Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное приказом ФСФР России от 24.05.2012 N 12-32/пз-н″
Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #59 от 18.09.2013 12:37
Перейти >>
коллега, а можно и мне продублировать сообщение almet26@mail.ruJolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #60 от 20.09.2013 10:52
Перейти >>
А как быть с персональными данными БВ? Получается, ПДн обрабатываются без его согласия - нарушение пп.1 п.1 ст.6 152-ФЗ.
