-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #41 от 17.09.2012 12:26 
Перейти >>
Работала на Диасофт, Сигнатор и 1С-Рарус. Понравился Сигнатор. Но выбор ПО зависит от объема депозитарных операций, возможности IT сопровождения внутри компании, стоимости ПО и т.д. Диасофт предпочитают банки, Сигнатор - продвинутые ИК с большими объемами операций. Остальные ИК обычно используют более дешевые варианты, такие как 1С-Рарус и т.п.Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #42 от 26.09.2012 17:00
Перейти >>
К сожалению, проясняет все, кроме даты вступления документа в действие.Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #43 от 09.10.2012 11:50
Перейти >>
В зависимости от организационно-правовой формы вашего общества полномочия СД надо смотреть в соответствующих законах: Закон об акционерных обществах (208-ФЗ), Закон об ООО (14-ФЗ).Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #44 от 15.10.2012 10:48
Перейти >>
Положение ФСФР 06-29/пз-н
2.1. Осуществление внутреннего контроля возлагается на контролера профессионального участника (далее - контролер).
При совмещении профессиональным участником нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществление внутреннего контроля в отношении разных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг может быть возложено на нескольких контролеров. Каждый контролер должен соответствовать квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, по виду (видам) деятельности, в отношении которого (которых) контролер осуществляет функции контролера, указанные в разделе 4 настоящего Положения, а также составлять и представлять органам управления профессионального участника отчеты по виду (видам) деятельности, в отношении которого (которых) контролер осуществляет функции контролера.
Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #45 от 17.12.2012 10:21
Перейти >>
Операция представляет собой действия Депозитария, направленные на осуществление регистрации фактов передачи права залога ценных бумаг Залогодателя новому Залогодержателю.
При проведении Депозитарием операций по передаче права залога ценных бумаг Депозитарий не несет никаких обязательств по осуществлению проверки самого факта существования обеспеченного залогом обязательства, договоренности о передаче права залога и вправе не требовать предоставления договора залога, цессии, иного договора, по которому возникло обеспеченное залогом обязательство. Достаточным основанием для Депозитария, подтверждающим такие факты существования обеспеченного залогом обязательства и договоренности о передаче права залога является соответствующее депозитарное поручение.
В период хранения и/или учета прав на заложенные ценные бумаги, по которым проведена передача права залога, Депозитарий информирует Залогодателя и Залогодержателя обо всех корпоративных событиях эмитента, в отношении заложенных ценных бумаг, сведения о которых поступили в Депозитарий от эмитента, регистратора или от вышестоящего депозитария.. Начисленный в период хранения и/или учета прав на заложенные ценные бумаги доход переводится Депозитарием Залогодателю или Залогодержателю, которому передано право залога, в соответствии с условиями залога в залоговом поручении.
Операция по уступке прав по договору залога:
- перевод на залоговый раздел Залогодателя ценных бумаг, являющихся предметом залога (в случае залога без передачи предмета залога), или перевод ценных бумаг на раздел счета депо Залогодержателя, которому передаётся право залога.
Операция по уступке прав по договору залога осуществляется на основании:
- Залогового поручения, подписанного Залогодателем (в случае, если в поручении стоит отметка «Уступка прав по договору залога без согласия Залогодателя не допускается» и/или в случае фиксации залога без передачи предмета залога с блокировкой ценных бумаг на счёте Залогодателя), прежним Залогодержателем и новым Залогодержателем, которому передаётся право залога (их уполномоченными представителями).
Поручение должно содержать:
- наименование (ФИО – физического лица) и реквизиты Залогодержателя, которому передаётся право залога;
- основание передачи права залога (ссылка на соответствующий договор);
- условия передачи права залога.
Завершением депозитарной операции по уступке прав по договору залога является выдача отчета инициатору операции/Депоненту об исполнении операции
Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #46 от 26.12.2012 11:00
Перейти >>
Ну что, коллеги, всех поздравляю. Опубликован Приказ 12-32/пз-н в ″Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти″, N 52, от 24.12.2012. Начало действия документа - 04.01.2013.
Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #47 от 15.01.2013 14:35
Перейти >>
Пунктом 3.2 Приказа ФСФР России от 30.08.2012 № 12-78/пз-н,
установлен исчерпывающий перечень видов ценных бумаг, которые депозитарии могут
учитывать на счетах депо клиентов. В указанном перечне отсутствуют ордерные
ценные бумаги, к категории которых, согласно российскому законодательству,
относятся, в том числе, векселя. Начиная с 2013 года депозитарии не вправе
принимать векселя от клиентов для зачисления на счета депо, совершать по счетам депо
клиентов операции c векселями, за исключением операций списания по поручениям
клиентов и иных документов, предусмотренных законодательством. Векселя, ранее
принятые на счета депо клиентов, могут продолжать учитываться на этих счетах до
момента снятия векселей со счетов депо и выдачи их клиенту в наличной форме при
предоставлении клиентом соответствующего поручения. (Из Разъяснений НФА).Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #48 от 15.01.2013 18:03
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, кто включает раздел об инсайде в отчет контролера, не могли бы вы поделиться формой? Заранее благодарен!
И cо мной, если можно almet26@mail.ru
Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #49 от 07.02.2013 13:06
Перейти >>
Когда мы получали лицензию, нам говорили, что фраза ″не менее 1 работника ″ - означает его наличие по штатному расписанию в Компании. Таким образом, у вас должен быть 1 специалист по ВУ, 1 специалист по брокерской и 1 специалист по дилерской деятельности, указанные в штатном расписаниии, каждый с соответствующей должностной инструкцией. В бэке может быть 1 специалист - по ВУ, а два других должны отвечать (подписывать тикеты, например) за проведение соответствующих каждому виду деятельности сделок.Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #50 от 15.02.2013 11:06
Перейти >>
Еще нет, на следующей неделе может быть.
