-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #11 от 04.07.2011 10:56 
Перейти >>
Uralochka,
мы неоднократно готовили документы в РО для руководства. Оригиналы документов вы же не будете предоставлять, следовательно, отдаете копии, которые достаточно заверить по месту работы - выписку из трудовой или приказ о назначении, копии лицензий работодателя и т.д.
При проверке могут запросить выписку из реестра аттестованных лиц со списком сотрудников. Если он не совпадет со сведениями, предоставляемыми в ФСФР по форме 1100, могут возникунть излишние вопросы. Мы всех сотрудников обязуем вносить изменения в Реестр и помогаем им в этом.Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #12 от 05.07.2011 11:49
Перейти >>
Uralochka,
мне в нашем РО сказали, что лучше отследить этот момент. Так что это не идеал, это норма жизни. К сожалению, нет обратной связи - работодатель не может запросить выписку из Реестра о своих сотрудниках. Реестр ведется только для ФСФР, а можно было бы сделать хорошую рабочую базу специалистов для всего фондового рынка.Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #13 от 07.07.2011 10:06
Перейти >>
115-ФЗ, Cт. 6 Операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие обязательному контролю
п.1.1. Сделка с недвижимым имуществом подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 3 000 000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 3 000 000 рублей, или превышает ее.
Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #14 от 07.07.2011 14:38
Перейти >>
Расчеты по договору купли-продажи могут проводиться только в рублях (валюте). Если товар обменивается на товар, то это уже договор мены. В договоре должно быть предусмотрено, что стоимость обмениваемых активов одинакова и оценивается в такую-то сумму. Вот эта сумма и есть сумма сделки. А у вас что по договору?Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #15 от 15.07.2011 18:31
Перейти >>
Цитата:
с 27.05.2011 г. отменяем только Перечень мер предотвращение использования служебной информации?
Еще Перечень мер по предупреждению манипулирования ценами профучастника и его клиентов.Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #16 от 20.07.2011 17:55
Перейти >>
Мне думается что для начала надо определить список инсайдерской информации, составить список инсайдеров и уже потом регулировать все отношения в соответствии с Приказом 11-3/пз-н.Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #17 от 31.08.2011 12:51
Перейти >>
Начало действия документа 30.08.2011. Направлять в ФСФР расчет надо до раскрытия информации на сайте.
Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #18 от 01.09.2011 14:04
Перейти >>
23. В случае изменения должности, места работы аттестованного лица аттестованные лица обязаны в срок, не превышающий 1 месяца с даты возникновения таких изменений, направить в любой территориальный орган ФСФР России заявление о внесении изменений в реестр аттестованных лиц, содержащее фамилию, имя, отчество <*>, дату рождения, почтовый адрес, контактный телефон и личную подпись аттестованного лица, дату написания заявления, с приложением копии квалификационного аттестата, копии соответствующей лицензии организации (при наличии) и копии одного из следующих документов: трудовой книжки, трудового договора, приказа о назначении, переводе на должность или увольнении.
Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #19 от 01.09.2011 17:40
Перейти >>
А если не уведомили о работе с НРД через Луч? Это считается нарушением? Теперь надо уведомлять?Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #20 от 02.09.2011 14:52
Перейти >>
Нашла ответ на наши вопросы, он в п.1 05-77/пз-н.
1. Да
2. Нет
3. Только при работе с НПФ, УК, спецдепами, АИФ, их клиентами.
