-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #21 от 05.09.2011 10:40 
Перейти >>
fiore, нет, не должен. Должен только при взаимодействии с НПФ, АИФ, УК, СД и их клиентами.Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #22 от 05.09.2011 17:09
Перейти >>
Анастасия, а почему контролер - раз в полгода?
П.12 Прикакза РФМ №203:
...не реже одного раза в год - специальное должностное лицо организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке (ее филиала).
Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #23 от 06.09.2011 16:33
Перейти >>
Аirush, а в каком качестве выступает банк? Профучастник, спецдеп?
Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #24 от 07.09.2011 12:10
Перейти >>
Аirush, уведомлять надо, это относится ко всем профучастникам без исключения.
Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #25 от 07.09.2011 14:38
Перейти >>
Согласно п.3.1. 10-4/пз-н должен, тем более, что на него оформлены ключи.Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #26 от 07.09.2011 14:45
Перейти >>
Цитата:
Справки (об отсутствии судимости и дисквалификации) у членов совета директоров быть должны, а отправлять их в ФСФР когда будем уведомлять о создании совета директоров не надо?
В ФСФР вместе с Уведомлением отправляются: 1. Справки об отсутствии судимости на всех членов СД. 2. Справки об отсутствии дисквалификации на всех членов СД. 3. Справка о лицах, входящих в состав СД, с указанием мест работы за последние 3 года 4. Протокол общего собрания акционеров/участников общества об избрании членов СД.Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #27 от 07.09.2011 14:47
Перейти >>
Аirush, ДКК и НДЦ не относятся к п.1 Положения 05-77/пз-н. Советую перечитать этот пост сначала.Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #28 от 08.09.2011 13:18
Перейти >>
На основании п. 2.1.8. и п.2.14 положения 10-49/пз-н.Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #29 от 08.09.2011 14:54
Перейти >>
Цитата:
Правила внутреннего контроля (должны быть согласованы ФСФР),
donna_lucia, вы посылали Правила внутреннего контроля в ФСФР на согласование?
Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #30 от 14.09.2011 15:11
Перейти >>
В НАУФОР прокомментировали п.1
″профессиональными участниками рынка ценных бумаг, негосударственными пенсионными фондами, акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями и специализированными депозитариями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов при взаимодействии между собой;″
т.е. при взаимодействии профучастника с НПФ, АИФ, УК, спецдепами, ПИФ и далее по тексту - с их клиентами, с регистраторами и эмитентами, если вы являетесь их зарегистрированным лицом.
