-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Ксения
Рег.: 20.09.2018
Сообщений: 30
Сообщ. #5511 от 29.01.2019 18:31 
Цитата:
носят общий характер и используются Обществом в полном объеме
а подскажите, пожалуйста, где это прописано?ООО Страховая компания
г.Москва
Рег.: 23.07.2018
Сообщений: 144
Сообщ. #5512 от 30.01.2019 09:38
Цитата:
Цитата:
носят общий характер и используются Обществом в полном объеме
а подскажите, пожалуйста, где это прописано?
В Приложении 3 Положения 445-П
Ксения
Рег.: 20.09.2018
Сообщений: 30
Сообщ. #5513 от 30.01.2019 10:02
Цитата:
В Приложении 3 Положения 445-П
но там же вроде ″с учетом специфики осуществляемой организацией деятельности″, получается надо отходить от специфики (обычное обсуждение))ООО Страховая компания
г.Москва
Рег.: 23.07.2018
Сообщений: 144
Сообщ. #5514 от 30.01.2019 10:27
Цитата:
но там же вроде ″с учетом специфики осуществляемой организацией деятельности″, получается надо отходить от специфики (обычное обсуждение))
да!если у нас деятельность страховая, то признаки, указанные, например, для ломбардов, к нам не могут быть применены и у нас их, при всем нашем желании, не будет.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #5515 от 30.01.2019 12:15
Цитата:
но там же вроде ″с учетом специфики осуществляемой организацией деятельности″, получается надо отходить от специфики (обычное обсуждение))
Перечисляются все-все общие критерии + потом вся группа специфичных для Вас.Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #5516 от 30.01.2019 12:56
Уважаемые коллеги, вопрос по ПВК:
Список стран (для оценки странового риска клиента) и оценка услуг компании у вас в ПВК идут приложениями?Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #5517 от 30.01.2019 13:04
Цитата:
Список стран (для оценки странового риска клиента) и оценка услуг компании у вас в ПВК идут приложениями?
Кто то выносит в приложения, кто-то пишет в тексте.Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #5518 от 30.01.2019 13:09
Павел, спасибо, Ваш совет?O.Roschak
Рег.: 24.10.2018
Сообщений: 41
Сообщ. #5519 от 05.02.2019 12:15
Добрый день, коллеги.
Есть ли среди нас сотрудники Специализированного депозитария и Регистратора?
Не совсем понятно, как прописывать риск вовлеченности СД/Регистратора и его сотрудников в использование услуг СД/Регистратора в целях легализации....Мы вроде как определили, что все услуги у нас с низким уровнем, тк все совершается в соответствии с законодательством...Правильно ли мы это понимаем?fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #5520 от 07.02.2019 12:06
Цитата:
Перечень ЭТ
Перечень РОМУ
Решения МВК
Постановления суда
Сводный санкц.перечень совбеза ООН
Список нежелательных организаций с сайта минюста
Список стран
Список отказов
Очень прошу, кто-нибудь может поделиться ″Списком стран″, а также ссылкой на адрес Минюста на ″Список нежелательных организаций″, если возможно или сюда или на адрес fishelena@mail.ru
Список отказов нам так в ЛК и не приходил, есть ли у кого такая же ситуация?
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
