не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
На 2018
изменения 115-фз от 30.03. 445-п апрельские Тут да согласен. А что относительно 4760-У ? оно касается межведомственной комиссии и только ну и естественно тех кто будет туда заявления отправлять. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Проект по 445-П - где новую программу добавили - видели? Кто-нибудь начал писать? Я уже написал эту программу и даже статью публиковал на эту тему: http://www.naufor.ru/forum.asp?id=42206 |
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Цитата: А что относительно 4760-У ? оно касается межведомственной комиссии и только ну и естественно тех кто будет туда заявления отправлять. Доброе утро! В 4760 в п. 3.5. главы 3 написано что должен содержать ответ финансовой организации на запрос. Еще, там указано, что запрос приходит в ЛК Организации на сайте Банка России, и ответ нужно разместить там же. Я внесла это в ПВК. |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Коллеги, у меня вопрос.
В 445-П Указанием 4708-У внесены изменения. В абз. 3 и 4 пункта 2.3 445-П добавили: а также соответствия требованиям к деловой репутации, установленным законодательством Российской Федерации для соответствующего вида некредитной финансовой организации. Мы ИК, нас деловая репутация пока не касается (для ОС) - надо ли прописывать это в наших Правилах ПОД/ФТ? Кто что думает? |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Коллеги, у меня вопрос. В 445-П Указанием 4708-У внесены изменения. В абз. 3 и 4 пункта 2.3 445-П добавили: а также соответствия требованиям к деловой репутации, установленным законодательством Российской Федерации для соответствующего вида некредитной финансовой организации. Мы ИК, нас деловая репутация пока не касается (для ОС) - надо ли прописывать это в наших Правилах ПОД/ФТ? Кто что думает? Там внесли так, что во всех ПВК надо делать корректировку. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Опубликовано ожидаемое Указание Банка России от 30 марта 2018 года №4759 ″О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П ″О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″, в соответствии с которыми правила внутреннего контроля поднадзорных Банку России организаций существенно меняются.
Подробности: http://www.smyslovy.ru/news/news25.04.2018.html#pvk |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
Цитата: Коллеги, у меня вопрос.В 445-П Указанием 4708-У внесены изменения. В абз. 3 и 4 пункта 2.3 445-П добавили:а также соответствия требованиям к деловой репутации, установленным законодательством Российской Федерации для соответствующего вида некредитной финансовой организации.Мы ИК, нас деловая репутация пока не касается (для ОС) - надо ли прописывать это в наших Правилах ПОД/ФТ?Кто что думает? Т.к. мы не отсутствуем в списке организаций (мы тоже ИК) то изменения относительно деловой репутации я лично пока не буду вносить. Но в 4078-у не только деловая репутация, там еще изменения по направлению сообщений о назначении СДЛ |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
Да может кто нашел требования к деловой репутации установленное законодательством Российской Федерации для Инвестиционных компаний ? Если да то дайте ссылку плиз .
|
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
Цитата: Доброе утро!В 4760 в п. 3.5. главы 3 написано что должен содержать ответ финансовой организации на запрос.Еще, там указано, что запрос приходит в ЛК Организации на сайте Банка России, и ответ нужно разместить там же.Я внесла это в ПВК. Не учел. Спасибо |
Вася Москва
Рег.: 23.09.2016 Сообщений: 18 |
Народ! Прошу помочь с таким вопросом. Мы УК, у нас 2 ПИФ недвижимости. Должны ли мы кому-то отправлять ПВК?
Заранее всем благодарен! |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.