-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #4681 от 28.06.2017 10:55 
Цитата:
Мы в пользу клиентов также отчитываемся (УК)
ну это не клиентская сделка, счет открыт на имя НФО, и НФО не осуществляет зачисление/списание,просто мы в таком случае забываем еще об одной сделке обяз контроля: переводы денежных средств, осуществляемые некредитными организациями по поручению клиента;
посмотрите под воскл знаком разъяснения ЦБ по этой операции.ООО МКБ Инвестиции*
Сообщений: 8
Сообщ. #4682 от 28.06.2017 12:34
Добрый день.
Сегодня вступил в силу ФЗ № 505, вносящий изменения в статью 10.1 115-ФЗ. Обучение надо проводить?Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #4683 от 28.06.2017 12:38
Цитата:
Сегодня вступил в силу ФЗ № 505, вносящий изменения в статью 10.1 115-ФЗ. Обучение надо проводить?
Чуть выше уже обсуждали.
Да, нужно!ООО МКБ Инвестиции*
Сообщений: 8
Сообщ. #4684 от 28.06.2017 13:02
Цитата:
Чуть выше уже обсуждали.Да, нужно!
Спасибо!nelegalka*
АО Конкорд Управление Активами
Департамент противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Рег.: 20.04.2017
Сообщений: 10
Сообщ. #4685 от 29.06.2017 14:09
Добрый день, коллеги!
Хочу подробнее остановиться на теме первого оборота по счету:
ознакомилась с письмом 2013 г. по ссылке http://www.nlu.ru/news_all.htm?id=118946, выложенной когда-то здесь же, на форуме, - может быть что-то с того времени уже поменялось в плане отправки ОК по 4006? Может во время проверок ЦБ давались какие-то комментарии... Поскольку, если следовать логике и постатейному прочтению 115-ФЗ, ответ, данный ЦБ в голове нелегко уложить:
- в соответствии со ст. 6 115-ФЗ, ОК подлежит, в т.ч.: ″зачисление денежных средств на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица в случае, если операции по указанному счету (вкладу) не производились с момента его открытия″;
- в соответствии п.1 ст. 7 115-ФЗ: ″организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами″
Но ведь при совершении операций по счету ДУ на депозитный счет, списание/ зачисление совершает управляющая компания по своему усмотрению в целях управления денежными средствами, а не по распоряжению клиента - т.е. самостук получается.
По такой операции обязанность направить ОК по 4006 возникает у кредитной организации, т.к. она совершается по счету ее клиента им же…
controlpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #4686 от 30.06.2017 15:17
Коллеги, подскажите, можно ли совмещать работу СДЛа в нескольких организациях, т.е. один день в одной, другой день - в другой?Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #4687 от 30.06.2017 16:25
Если Вы УК и малое предприятие, можно.
″2.5. Ответственный сотрудник некредитной финансовой организации из числа указанных в пункте 1 приложения 1 к настоящему Положению может совмещать свою деятельность с работой по совместительству, связанной с выполнением функций ответственного сотрудника в иных некредитных финансовых организациях, указанных в пункте 1 приложения 1 к настоящему Положению.″
fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #4688 от 30.06.2017 16:34
Цитата:
Из 115-ФЗ выходит, что НФО тоже отчитываются.
Мы направляем ФЭС по таким операциям, проблем не возникало. Может быть, не возникало бы, если бы не отправляли)
Мы тоже отчитываемся по таким сделкам, в том числе как и УК.
Вчера слушала семинар с представителем Банка России и она еще раз обратила внимание, что сделки обязательного контроля отчитываются если: 1) это операции КЛИЕНТОВ!; 2) Совпадает со статьей 6 115-ФЗ; 3) пороговое значение 600т.р
fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #4689 от 30.06.2017 16:36
Цитата:
ну это не клиентская сделка, счет открыт на имя НФО, и НФО не осуществляет зачисление/списание,просто мы в таком случае забываем еще об одной сделке обяз контроля: переводы денежных средств, осуществляемые некредитными организациями по поручению клиента;
На такую сделку с кодом 5004- тоже обратила внимание, что это не для отчитки НФО, а для кредитных организаций и почты России
fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #4690 от 30.06.2017 16:39
Также по поводу 550-П, кредитные организации уже получают такие списки, а для НФО пока разрабатыват, где-то начнем получать с сентября 17 и по всей видимости это будет не наш ЛК Банка России, а какой-то создадут отдельныйЦитата:
Коллеги, подскажите, можно ли совмещать работу СДЛа в нескольких организациях, т.е. один день в одной, другой день - в другой?
Такой тоже вопрос-ответ был, если вы НФО из 1-й группы, то можно, если из 2-й то нет
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
