Тест по ПОД/ФТ |
Правила форума |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Премного благодарю!!!!! Получили! :) Там некоторые ненужные вопросы я удалил, поэтому нумерация сбита немного. |
Ольга Оренбург
Рег.: 22.10.2016 Сообщений: 10 |
Цитата: У кого тест есть? Тест конечно же есть у преподавателя! Посмотрю что нибудь, разошлю желающим. Павел, и нам пожалуйста Deva197@mail.ru |
Ольга Оренбург
Рег.: 22.10.2016 Сообщений: 10 |
Цитата: Цитата: мы проводим проверку раз в год, по итогам года, проверяет - контролер, можете поделиться шаблоном? У нас по контролеру проверка раз в год, из наших ПВК: (1).11.1. В Обществе по мере необходимости, но не реже одного раза в год проводятся проверки осуществления внутреннего контроля за соблюдением Обществом и его сотрудниками законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ и ПВК по ПОД/ФТ. (1).11.2. Проверки проводятся Контролером Общества в плановом порядке, а также могут осуществляться внеплановые проверки в случае наличия подозрений в возможном нарушении системы внутреннего контроля по ПОД/ФТ. (1).11.3. При проведении проверок анализируются и проверяются: (1).11.4. Отчет о проведенных мероприятиях, о выявленных нарушениях законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, ПВК по ПОД/ФТ, а также о принятых мерах, Контролер Общества включает в ежеквартальный отчет Контролера в соответствии с внутренним документом Общества, регламентирующим деятельность Контролера. О результатах проведенных мероприятий Контролер информирует Руководителя Общества и Ответственного сотрудника. А шаблон есть для Отчета СДЛ-ОС он за полугодие: из ПВК (1).3.2.4. Представляет Руководителю Общества раз в полугодие текущую отчетность - отчет о результатах реализации ПВК по ПОД/ФТ, рекомендуемых мерах по улучшению системы ПОД/ФТ. Отчет представляется не позднее двадцати рабочих дней с даты окончания отчетного периода. Форма отчета приведена в Приложении 7 к Правилам. Если нужен, то куда отправить шаблон отчета? Пожалуйста скиньте мне шаблон отчета, очень буду благодарна Deva197@mail.ru |
ООО Сибирь Кэпитал Групп*
Сообщений: 2 |
Добрый день!
Пожалуйста, нам тоже отправьте и тест и шаблон отчета. info@sib-cap.ru |
fishelena
Рег.: 21.02.2014 Сообщений: 269 |
Цитата: Всем отправил Павел, будьте добры и нам пожалуйста пришлите шаблон отчета и тесты, на fishelena@mail.ru |
ООО КАПИТАЛ ИНВЕСТ УК*
Сообщений: 11 |
Шаблон отчета по проверке ПОД/ФТ контролером 1 раз в год и нам, пожалуйста, если есть. uk24ki@bk.ru
|
Чендырева Анастасия
Рег.: 17.03.2017 Сообщений: 27 |
Павел, была на вашем семинаре! Приятно видеть знакомые имена.
Будьте добры, вышлите и нам тесты chendyreva.oa@riks-ins.ru |
NatiNPF Москва
Рег.: 03.12.2015 Сообщений: 9 |
Цитата: Там некоторые ненужные вопросы я удалил, поэтому нумерация сбита немного. Добрый день! Пожалуйста и мне тоже отправьте и тест и шаблон отчета natasha83_05@bk.ru |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Спрошу тут, пришел сотрудник, брокер, без инструктажа. Проработал полгода и уволился. Вводные и целевые в соответствии с п. 3.4. Указания мы провели.
Т.к. у нас есть на получение целевого инструктажа п.3.3. Указания и повышение квалификации один год, как правило обучаем всех сотрудников в конце года в сторонней организации. А человек не проработал год, взял и уволился. Какие тут риски? |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: Инвестиционная компания Никаких |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.