-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
легализации посвящается
Правила форума Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #901 от 16.01.2017 23:41 
Цитата:
Подскажите, пожалуйста, в этом случае проверку нужно проводить среди всех клиентов, с которыми действуют договоры на день проверки, или среди всех клиентов, с которыми заключался договор в течение этого квартала (даже если на день проверки договор с ними уже расторгнут и он не является нашим клиентом)? От этого в ФЭСзависит число клиентов.
Проверять надо всех клиентов, которые были на обслуживании в проверяемом периоде.
Иначе нет смысла в ″квартальной″ проверке. Она ничем не будет отличаться от еженедельной сверки с Перечнем террористов.
АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #902 от 17.01.2017 10:22
Доброе утро!
При выявлении необычных операций есть такой признак
″Совершение операций за счет собственных средств или имущества для обеспечения уставной деятельности негосударственного пенсионного фонда на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте″ 3305, т.е. мы составляем внутреннее сообщение на размещение депозитов сывше 600 000 тыс.руб.
Верно?
Такой вопрос например, депозит разместили 21.01., но выписку по счету получаем утром 22.01., то дата и время сообщения будут 21.01.
Правильно ли будет создавать внутренние сообщения на соновании выписки по счету,а не на основании платежки в системе Банк клиент?Хотя мы и знаем об этой операции уже 21.01. ?luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #903 от 17.01.2017 17:55
Цитата:
оброе утро!
При выявлении необычных операций есть такой признак
″Совершение операций за счет собственных средств или имущества для обеспечения уставной деятельности негосударственного пенсионного фонда на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте″ 3305, т.е. мы составляем внутреннее сообщение на размещение депозитов сывше 600 000 тыс.руб.
Верно?
Такой вопрос например, депозит разместили 21.01., но выписку по счету получаем утром 22.01., то дата и время сообщения будут 21.01.
Правильно ли будет создавать внутренние сообщения на соновании выписки по счету,а не на основании платежки в системе Банк клиент?Хотя мы и знаем об этой операции уже 21.01. ?
я составляю внутреннее сообщение тогда когда мы разместили депозит, даже если выписка придет следующим числом. я же знаю когда конкретно размещено.АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #904 от 18.01.2017 09:10
Цитата:
luna333
Спасибо!
Как думаете если делать сообщение на след день,это нарушение?АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #905 от 18.01.2017 09:20
у меня сообщение выходит 22.01.luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #906 от 18.01.2017 15:20
Цитата:
Спасибо!
Как думаете если делать сообщение на след день,это нарушение?
у вас это внутреннее сообщение, Вы его никуда не направляете? я лично делаю на следующий день, но дату операции ставлю естественно такую когда операция свершилась, а дату сообщения следующий день.luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #907 от 18.01.2017 15:22
почитайте 3484-У там сказано что операции подлежащие обяз еонтролю предоставляются в РФМ не позднее 3-х раб днеluna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #908 от 18.01.2017 15:22
дней, следующих за днем свершения. а у вас это вообще внутреннее сообщение скорее всего. так что ничего страшного не вижу если сделаете его след днемАО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #909 от 18.01.2017 16:19
Цитата:
luna333
спасибо!АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #910 от 19.01.2017 11:53
Цитата:
luna333
Скажите пожалуйста, вы когда операции проводите и происзодит смена реквизитов, у человека получающего пенсию.Вы пишете внутреннее сообщение?Не могу найти код,при которой можно признать эту операцию необычной.
Помогите пожалуйста.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
