-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
Тест по ПОД/ФТ
Правила форума Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #51 от 12.01.2017 01:16 
Цитата:
по итогам года, проверяет - контролер
Ох уж эти контроллеры. Рассказываю часто историю о том, как меня наняли в одной большой-большой-большой организации сделать аудит и составить заключение в пику отчета контроллера. И действительно контроллер топил отдел по ПОД/ФТ на ровном месте, выслуживаясь перед руководством.LG*
АО Газпромбанк
Рег.: 06.10.2016
Сообщений: 7
Сообщ. #52 от 12.01.2017 09:24
Цитата:
проверяет - контролер
А почему не аудитор?Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #53 от 12.01.2017 10:50
Цитата:
Пункт 2 я бы убрал. Достаточно №1 и №2.
Пункта 3 недостаточно, зачем Приказ?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #54 от 12.01.2017 11:01
Пункта 3 недостаточно, зачем Приказ?Цитата:
1. Приказ о проведении проверки
2. План проведения проверки
3. Отчет о результатах проверки
???
Ну вот у нас в ПВК написано, что ежегодная проверка назначается Генеральным и проводится контролером или третьим лицом по решению гендира...
поэтому Гендир и делает приказ о проведении проверки. Назначает лицо, проводящее проверку (контролера). Потом Отчет. Плана проверки как такового нет, но в Отчете все-все написано - что проверялось (собственно план и есть)
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #55 от 12.01.2017 11:29
А у нас проверяет ГД, контролер отношения к под/фт никакого не имеет.
Это же не нарушение?
Я ориентировалась на 445-п ″1.9. Функции контроля за организацией в некредитной финансовой организации работы по ПОД/ФТ возлагаются по усмотрению такой организации в соответствии с ее внутренними документами на лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, или на его заместителя, или на члена коллегиального исполнительного органа (далее - руководитель некредитной финансовой организации), а в случае, если некредитная финансовая организация является индивидуальным предпринимателем, указанные функции осуществляются самим индивидуальным предпринимателем или назначенным им работником (при наличии у индивидуального предпринимателя работников).″
В связи с этим делаю отчет ОС о результатах проверки за квартал, отдаю ГД, он на последнем листе фиксирует, что ознакомлен. Всё)Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #56 от 12.01.2017 11:44
Цитата:
А у нас проверяет ГД, контролер отношения к под/фт никакого не имеет.
Это же не нарушение?
то что контролер не имеет отношения к ПОД/ФТ - спорно... если у компании отзовут лицензию за плохую борьбу - контролер теряет все... я бы, как контролер, возражала)))Цитата:
Я ориентировалась на 445-п ″1.9. Функции контроля за организацией в некредитной финансовой организации работы по ПОД/ФТ возлагаются по усмотрению такой организации в соответствии с ее внутренними документами на лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, или на его заместителя, или на члена коллегиального исполнительного органа (далее - руководитель некредитной финансовой организации), а в случае, если некредитная финансовая организация является индивидуальным предпринимателем, указанные функции осуществляются самим индивидуальным предпринимателем или назначенным им работником (при наличии у индивидуального предпринимателя работников).″
В связи с этим делаю отчет ОС о результатах проверки за квартал, отдаю ГД, он на последнем листе фиксирует, что ознакомлен. Всё)
тут Вы не правы.
смотрите:
пункт 2.9. Порядок проверки осуществления внутреннего контроля за соблюдением некредитной финансовой организацией и ее сотрудниками законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, ПВК по ПОД/ФТ предусматривает:
порядок, в том числе периодичность (не реже одного раза в год), проведения внутренних проверок выполнения ПВК по ПОД/ФТ, требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ;
положение о представлении руководителю некредитной финансовой организации по результатам проверок письменных отчетов, содержащих сведения обо всех выявленных нарушениях законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, ПВК по ПОД/ФТ, а также о принятых мерах по результатам проверок.
то есть тот кто проверяет должен предоставить руководителю отчет ... То есть Гендир не может проверять. Он контролирует как организована работа.
ОС собственно организует работу и работает
и кто то еще проверяет как все работает...
как то так...
kigapr2
Рег.: 15.08.2016
Сообщений: 4
Сообщ. #57 от 12.01.2017 11:55
Цитата:
Если нужен, то куда отправить шаблон отчета?
Здравствуйте, буду благодарна за шаблон отчета на почту kigapr2@gmail.com
Спасибо!
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #58 от 12.01.2017 11:58
Я не согласна с Вами. Отчет предоставляет руководителю Ответственный сотрудник.
Были споры, что наоборот контролер не должен иметь отношения к под/фт, с него сняли эту обязанность.
А кого еще можно добавить в эту цепочку? Да никого, поэтому ОС и работает, и проверяет, и направляет отчет ГД.
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #59 от 12.01.2017 12:15
Цитата:
Я не согласна с Вами. Отчет предоставляет руководителю Ответственный сотрудник.
Были споры, что наоборот контролер не должен иметь отношения к под/фт, с него сняли эту обязанность.
А кого еще можно добавить в эту цепочку? Да никого, поэтому ОС и работает, и проверяет, и направляет отчет ГД.
мое мнение:
ОС предоставляет отчет о проделанной работе. Он - работает. Сам себя проверять, как он работает он не может.
контролер не может совмещать контроль и работу ПОД/ФТ, но контролировать как идет процесс может. (и я бы сказала, что это прямо в его интересах - см последствия отзыва лицензии)
″в эту цепочку″ можно припаять кого удобно, например, можно нанять кого-то (вот, Павел Смыслов изо всех сил себя рекламирует, можно его нанять), можно создать у себя комиссию. можно контролера...
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #60 от 12.01.2017 16:27
Цитата:
Пункта 3 недостаточно, зачем Приказ?
Его на проверках спрашивают без конца.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
