Можно ли профику быть одновременно дилером и брокером по внебиржевой сделке |
Правила форума |
quest.83
Рег.: 16.12.2008 Сообщений: 118 |
Коллеги, помогите, пожалуйста!
Может ли профессиональный участник с лицензиями дилера и брокера совершить внебиржевую сделку, где покупателем будет этот проф.участник как дилер, а продавцом этот проф.участник как представитель клиента по брокерскому договору? Т.е. купить ЦБ у своего клиента, при этом, являясь брокером клиента. Или есть что-то, препятствующее этому? (Какие-то законы...) |
Roshik Москва, профучастник РЦБ
Рег.: 22.09.2016 Сообщений: 41 |
Заключение внебиржевых договоров, в которых Профучастник выступает с одной стороны от своего имени и в своих интересах, а с другой стороны от своего имени, но в интересах клиента по брокерскому договору, заключенному с клиентом, содержит признаки конфликта интересов, поскольку в такой ситуации возможна трактовка действий Профучастника как действий в ущерб клиента, поскольку за заключение данного договора организация получит вознаграждение, предусмотренное договором.
Однако прямого запрета я не знаю |
Аксинья Москва
Рег.: 28.11.2013 Сообщений: 65 |
А возможна ли в данной ситуации нулевая комиссия по брокерскому договору (по допсоглашению с клиентом)? Цитата: Заключение внебиржевых договоров, в которых Профучастник выступает с одной стороны от своего имени и в своих интересах, а с другой стороны от своего имени, но в интересах клиента по брокерскому договору, заключенному с клиентом, содержит признаки конфликта интересов, поскольку в такой ситуации возможна трактовка действий Профучастника как действий в ущерб клиента, поскольку за заключение данного договора организация получит вознаграждение, предусмотренное договором.Однако прямого запрета я не знаю |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Может ли профессиональный участник с лицензиями дилера и брокера совершить внебиржевую сделку, где покупателем будет этот проф.участник как дилер, а продавцом этот проф.участник как представитель клиента по брокерскому договору? Т.е. купить ЦБ у своего клиента, при этом, являясь брокером клиента. такая сделка квалифицируется как ″коммерческое представительство″ - посмотрите в ГК особенности. И у вас такая возможность должна быть разрешена договором. И к конфликту интересов отнеситесь внимательно. Там не только в комиссии может быть дело. Например, компания купила у своего клиента акции по 3 рубля и продала третьему лицу по 5 рублей. Тут хоть бери комиссию хоть не бери - конфликт налицо. |
quest.83
Рег.: 16.12.2008 Сообщений: 118 |
Спасибо за ответы.
А если проф.участник заключит сделку с юр.лицом (которое также является его клиентом по брокерскому договору), но не в качестве представителя этого клиента. Т.е. юр.лицо само будет выступать стороной сделки с профиком (продаст ЦБ), и потом профику подаст поручение на списание ЦБ (и укажет, что списание осуществлять переводом на такой-то депозитарный счет профика). Так не будет конфликта интересов? |
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
Цитата: Может ли профессиональный участник с лицензиями дилера и брокера совершить внебиржевую сделку, где покупателем будет этот проф.участник как дилер, а продавцом этот проф.участник как представитель клиента по брокерскому договору?Т.е. купить ЦБ у своего клиента, при этом, являясь брокером клиента. Это запрещено. Вариант 1: Брокер, действующий от своего имени и за свой счет заключает договор, по которому он одновременно является представителем своего клиента по договору поручения. Запрет установлен пунктом 3 статьи 182 ГК РФ: «Представитель не может совершать сделки от имени представляемого в отношении себя лично...». Вариант 2: Брокер, действующий от своего имени и за свой счет заключает договор, по которому он действует в интересах клиента по договору комиссии. Запрет установлен пунктом 1 статьи 420: «Договором признается соглашения двух или нескольких лиц …». Т.к. брокер действует с двух сторон от своего имени, то получается, что он заключает договор с самим собой, а это противоречит определению понятия «договора». |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.