-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #3551 от 12.08.2016 07:30 
Цитата:
У нас тоже в феврале, про июньскую это я как раз хотела написать, что не стала делать, так как по 407-ФЗ у нас в правилах ничего нет, просто торопилась, отправила, а отредактировать здесь нельзя уже было) Но так как Павел написал про две редакции, я засомневалась на счет 407-фз)
Спасибо за ответ!Бэк-офицер
Рег.: 03.08.2015
Сообщений: 50
Сообщ. #3552 от 15.08.2016 12:34
Новые Решения межведомственной комиссии на портале РФМ!Olimpia888
Рег.: 07.06.2016
Сообщений: 66
Сообщ. #3553 от 16.08.2016 13:46
Добрый день!
Подскажите, пожалуйста, если меняется адрес регистрации или паспортные данные у клиенты, управляющая компания должна изменить данные в договорах помимо обновлении анкеты, или только обновляем анкету, подскажите какой закон регламентирует это?
Заранее спасибо.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #3554 от 17.08.2016 22:04
Цитата:
Подскажите, пожалуйста, если меняется адрес регистрации или паспортные данные у клиенты, управляющая компания должна изменить данные в договорах помимо обновлении анкеты, или только обновляем анкету, подскажите какой закон регламентирует это?
Анкету меняете обязательно, а вот менять ли договор - это Ваше внутреннее дело.luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #3555 от 19.08.2016 11:17
Цитата:
. Подскажите, пожалуйста, закон 191-фз вступит в редакцию 1.09.2016, до этого изменения были в законах в июле, можно внести изменения по законам начиная с июля месяца и заканчивая сентябрем, и соответственно, датировать вторую редакцию ПВК за 2016 год сентябрем месяцем?
я буду делать вторую редакцию сентябрьскую.
luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #3556 от 19.08.2016 16:04
а у нпф сколько редакций за 2016? пока у меня только одна- датировала мартом. след когда будет измен в 115- фз в сентябрь- ноябрьУчастник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #3557 от 22.08.2016 10:11
Здравсвуйте!
Мы НПФ у нас
1)изменение связанно с тем,что мы прописали,что не берем на обслуживание иностранных лиц без образования юр.лица ,про про ювелирку ничего не вносили и также про отказ по операциям т.к. у нас этот момент был прописа,ведь мы при отказе от операции так и так предоставим сведения в уполномоченный орган.
2) про микрофинансовые компании и займы на сумму 15 тыр не прописывали, нас не касается и обучение тоже не проводили.
3) Изменение в названии закона (Федерального закона ″Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада, договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение и т.д. и т.п.)
т.е само обучение по изменению зак-ва проведено 1 июня,но сами изменения пока еще не внесли т.к срок 3 месяца т.е. последняя дата возможности внести изменения будет 1 октября.
4) Дальше изменения по покупке или продаже иностр валюты на сумму 40 тыр и 100 тыр, так как это все таки для кредитных орг-ий.
5)И сейчас действующая редакция с добавлением номера статей ,тоже не вносили т.к. у нас эти статьи нигде не фигурируют.
Скажите как у Вас обстоит дело со всеми этими изменениями?
mari
Рег.: 07.07.2016
Сообщений: 10
Сообщ. #3558 от 24.08.2016 12:36
Опубликованы новые указания Банка России http://www.cbr.ru/analytics/?PrtID=na_vr&docid=113 и http://www.cbr.ru/analytics/?PrtID=na_vr&docid=112Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #3559 от 24.08.2016 19:40
Масштабные изменения правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ и финансовому мониторингу грядут для некредитных финансовых организаций осенью 2016 года (в том числе профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, негосударственных пенсионных фондов и многих других).
Тексты новых нормативных актов также доступны тут: http://www.smyslovy.ru/news/news24.08.2016.htmlБучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #3560 от 24.08.2016 22:34
http://minjust.ru/mobile/ru/activity/nko/unwanted
Перечень неделательных организаций увеличился.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
