-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #3541 от 10.08.2016 18:48 
Цитата:
Всем хорошего дня. Коллеги, подскажите, изменения вот по этому основанию не качаются же проф. участников??? Была уверенна, что нет, а теперь засомневалась. Если касаются, то в каком пункте? Спасибо.
я провела инструктаж, изменения не вносила.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #3542 от 10.08.2016 18:51
Коллеги, помогите пожта!
Что вы пишите в Программе риска использования услуг Организации.
Хоть в каком направлении писать.
Например Forts, мне расписывать как можно отмыть ДС на срочном рынке?
В каком контексте думать.
Профики говорят что нареканий много к этой программе. Скоро запросят Правила. Готовимся.
Смотрю на свою программу, не нравится мне она.
Буду очень благодарна за помощь.
elenanm2012@mail.rumakuhina*
АО Газинвест ИК
нет
Рег.: 27.10.2006
Сообщений: 155
Сообщ. #3543 от 11.08.2016 10:41
Цитата:
C какой даты Вам нужны редакции? За 2016 год было уже 2 редакции.Павел, с добрым утром, а скажите пожалуйста тогда, вторая редакция за 2016 -год, это по какому поводу? У меня последняя редакции по 423, 424 февралем, больше не вижу, что там можно редактировать ( ну кроме каких может личных предпочтений). Спасибо.makuhina*
АО Газинвест ИК
нет
Рег.: 27.10.2006
Сообщений: 155
Сообщ. #3544 от 11.08.2016 10:42
Ну и июньская редакция, это само собой ))Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #3545 от 11.08.2016 12:56
Цитата:
Коллеги, помогите пожта!
Что вы пишите в Программе риска использования услуг Организации.
Хоть в каком направлении писать.
Например Forts, мне расписывать как можно отмыть ДС на срочном рынке?
В каком контексте думать.
Профики говорят что нареканий много к этой программе. Скоро запросят Правила. Готовимся.
Смотрю на свою программу, не нравится мне она.
Буду очень благодарна за помощь.
а почему скоро запросят правила? только у вас или у всех профиков?
Мы в программу вписали кратко - повышенный риск: перечислять деньги третьим лицам, приобретать за налик цб, вывод цб в иностранный депозитарий, но эти операции не запрещены, просто у них повышенный уровень риска. если клиент проведет такие операции - повысим ему риск.
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #3546 от 11.08.2016 13:59
Цитата:
а почему скоро запросят правила? только у вас или у всех профиков?
Мы в программу вписали кратко - повышенный риск: перечислять деньги третьим лицам, приобретать за налик цб, вывод цб в иностранный депозитарий, но эти операции не запрещены, просто у них повышенный уровень риска. если клиент проведет такие операции - повысим ему риск.
дык раз в год в соответствии с Планом.
Спасибо Бучка огромное.
Про третьих лиц забыла)Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #3547 от 11.08.2016 14:22
Цитата:
Ну и июньская редакция, это само собой ))
прошу прощения, а июньская редакция правил в связи с чем? у нас последняя в феврале...Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #3548 от 11.08.2016 15:08
Добрый день!
Скажите пожалуйста после 391 ФЗ связанного с изменением названия закона,что еще меняли в 115 ФЗ?
+ Проводите ли вы обучение по тем законам,которые вносят изменение в 115 ФЗ,но не касается сферы деятельности вашей компании.
Интересует аргументация данного действия,так как судя по форуму большинство проводит обучение по всем изменениям 115 фз, но не вносит изменения в свои ПВК.
Так ли это?
makuhina*
АО Газинвест ИК
нет
Рег.: 27.10.2006
Сообщений: 155
Сообщ. #3549 от 11.08.2016 16:49
Цитата:
прошу прощения, а июньская редакция правил в связи с чем? у нас последняя в феврале...У нас тоже в феврале, про июньскую это я как раз хотела написать, что не стала делать, так как по 407-ФЗ у нас в правилах ничего нет, просто торопилась, отправила, а отредактировать здесь нельзя уже было) Но так как Павел написал про две редакции, я засомневалась на счет 407-фз)
makuhina*
АО Газинвест ИК
нет
Рег.: 27.10.2006
Сообщений: 155
Сообщ. #3550 от 11.08.2016 16:58
Цитата:
ак как судя по форуму большинство проводит обучение по всем изменениям 115 фзмы при проверке отбили одно обучение, которое мы не провели в связи с изменениями в 115-фз, а они написали нам его в нарушения, но так как это изменение было уже после вступления в действие 3471-У и не касалось сферы деятельности нашей организации, мы аргументированно отклонили их претензию и они согласились))
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
