-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #1 от 18.12.2013 15:36 
Перейти >>
Здраствуйте!что сделано в Вашей организации с целью соответствия ФЗ 152? На основе чего присвоили тип угрозы? Какие документы и локальные акты в области персональных данных разработаны? Кто-нибудь проходил проверку Роскомнадзора?Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #2 от 17.02.2014 16:07
Перейти >>
Здравствуйте!
Кому не жалко, поделитесь политикой slowshow160@gmail.com
Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #3 от 18.08.2014 11:39
Перейти >>
Здравствуйте!Специалист по внутренеему контролю, является сотрудником деятельность которого связана с деятельностью организации на рынке ценных бумаг?При наличии контролера в организации.Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #4 от 05.11.2014 12:51
Перейти >>
Здравствуйте!
В связи с 3379-У , профучастник меняет перечень инсайдерской информации и размещает на своем сайте?Утвердить нужно 02.11.2014 г.,а разместить на сайте 05.11.2014?или надо было разместить 02.11.2014 г?
Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #5 от 06.11.2014 10:41
Перейти >>
Наталья,спасибо огромное!!!Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #6 от 06.11.2014 10:45
Перейти >>
Здравствуйте!
Может в этой теме обсудим http://www.cbr.ru/sbrfr/print.aspx?file=contributors/financialmarket/market_professional_operators/v iolations.htm&pid=financialmarket&sid=ITM_48719 - Типовые нарушения организаций.
форма 1100 Раздел 6 (форма 2000), таблица «Сведения о сделках с ценными бумагами, совершенных во исполнение договоров на брокерское обслуживание и договоров на управление ценными бумагами», строка «Сделки с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований — всего» Покупка: столбец «Сделки по покупке, тыс.руб.», значение строки <> сумме строк ″ в том числе по видам ценных бумаг«; Продажа: столбец «Сделки по продаже, тыс.руб.», значение строки <> сумме строк «в том числе по видам ценных бумаг».
Что это значит?Это - ″<>″ знак равно ?Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #7 от 20.03.2015 13:53
Перейти >>
Здравствуйте!
В бумажном виде информацию заполнять по разделу 3 приложения? Коды пункта 9 и 33 где взять?
Клиенты включенные в список отсутствуют.
По какому адресу предоставлять?
Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #8 от 14.03.2016 10:31
Перейти >>
Здравствуйте!
Подскажите пожалуйста если НПФ приобретает недвижимость за счет собственных средств, т.е. это личная операция не клиентская.По идее она является сделкой ОК т.к. сумма операции свыше 3 млн.руб.Нужно ли сообщать в Росфинмониторинг о данной операции через личный кабинет?Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #9 от 14.03.2016 14:42
Перейти >>
Спасибо!
т.е. возможно сослаться на ст.7 п 1 пп 4
4) документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, следующие сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами:
Есть ли нормативный акт,который закрепляет ″сферу применения″ именно на клиентов ?Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #10 от 15.03.2016 08:50
Перейти >>
Цитата:
только эта волшебная фраза :о) из 115-фз, тоже хотела ее Вам привести, не нашла.
У нас была ситуация когда ИК-профик с 1 дилерской лицензией в рамках фин.хоз. деятельности предоставил беспроцентный займ нерезиденту на многие миллионы рублей несколькими траншами. Когда спохватились, обратились в обслуживающий банк - вот они и ответили, что отчитали наши операции в РФМ как ОК и клиентские (для банка мы клиент).
А нам посоветовали у себя внутренним сообщением, т.е. выявили, написали внутреннее сообщение, мотивированное суждение руководителя, что операция собственная, ничего не отчитываем.
На этом и успокоились.
На истину в последней инстанции не претендую, может еще кто отзовется.
Мы в итоге пришли к решению составить внутреннее сообщение и ничего не отчитывать.Спасибо за ответ.
