-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации!
Правила форума mery12
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 22
Сообщ. #2461 от 29.07.2016 14:19 
тоже исправляли 15 форму в разрезе деп.расписок по устному указанию сотрудника, но также послали запрос в ЦБ, в ответе написано что ″в соответстции с п.2.1 порядка по форме 0420415 для деп.расписок в графе 10 указывается наименование эмитента цб, лежащих в основе расписок. Следовательно, в .гр. 11 ИНН, 12 КПП, 13 ОГРН, 14 Код страны эмитенты необходимо отразить сведения в отношении эмитента цб, лежащих в основе расписок″....т.е. ответ вроде подтвержадет логику заполнения отчетности, но методолог (разработавший контроль по форме) решил по-своему....kontroler-00
Рег.: 19.03.2015
Сообщений: 18
Сообщ. #2462 от 01.08.2016 10:58
mery12, а можно посмотреть ответ ЦБ, не могли бы вы сбросить его на fint@pfc.ruИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2463 от 01.08.2016 11:28
ОКУД 0420409 29.07.2016 12.08.2016
ОКУД 0420412 29.07.2016 30.08.2016
ОКУД 0420413 31.07.2016 31.08.2016
ОКУД 0420415 31.07.2016 11.08.2016
ОКУД 0420417 31.07.2016 09.08.2016
ОКУД 0420418 31.07.2016 19.08.2016
По переходу
на ЕПС 31.07.2016 05.08.2016
так?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #2464 от 01.08.2016 11:44
Цитата:
так?
да, у меня так же.Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #2465 от 01.08.2016 11:47
Коллеги, если 0420417 не было внебиржевых сделок - раньше вроде была какая то галочка ″нулевой отчет″, сейчас в программе ничего подобного не наблюдаю, получается заполняем одну строчку решетками и сдаем?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2466 от 01.08.2016 14:17
Цитата:
Коллеги, если 0420417 не было внебиржевых сделок - раньше вроде была какая то галочка ″нулевой отчет″, сейчас в программе ничего подобного не наблюдаю, получается заполняем одну строчку решетками и сдаем?
именно так, Коллега.Natalia
Рег.: 13.08.2014
Сообщений: 119
Сообщ. #2467 от 05.08.2016 11:04
Коллеги, не могу вспомнить, если внебиржа была в июнь, а оплата и перерегистрация в июль закончилась, нужно ли в июльском отчете дублировать эту сделку. В 3533-у точно делали дубль сделки, а сейчас не могу вспомнить. Сделок переходящих на другой месяц давно не было. Помогите освежить память.lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #2468 от 05.08.2016 13:19
Мы отчитываемся. По принципу - избыток рвения ненаказуем. Регулятор, как я понимаю, не пришел по этому вопросу к единому мнению. В региональном ГУ мне сказали, что сделка должна висеть в отчете, пока не исполнится (или не расторгнется), а в Москве - что если всё по плану (перегистрация, оплата), направляем ее один раз - по заключению. Но лучше мол, пишите запрос. Я написала. Жду ответа второй месяц.Natalia
Рег.: 13.08.2014
Сообщений: 119
Сообщ. #2469 от 05.08.2016 14:17
Цитата:
lera
Спасибо.
Есть еще мнения по этому вопросу?ТРД
ИК Москва
Рег.: 22.09.2009
Сообщений: 243
Сообщ. #2470 от 05.08.2016 14:55
оллеги, не могу вспомнить, если внебиржа была в июнь, а оплата и перерегистрация в июль закончилась, нужно ли в июльском отчете дублировать эту сделку. В 3533-у точно делали дубль сделки, а сейчас не могу вспомнить. Сделок переходящих на другой месяц давно не было. Помогите освежить память.
По-русски же написано: Приводится информация:
- о заключении
- об изменении ранее заключенной сделки
- о полном ДОСРОЧНОМ исполнении
- о неисполнении.
Natalia, у Вас сделка оплачена и перерегистрирована согласно ранее указанным условиям?
lera, избыток рвения приведет к тому, что ЦБ эту чушь включит в следующую редакцию по принципу ″Профики все равно шлют инфу по переходящим сделкам, может им это удобней..″
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
