-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3501 от 07.07.2016 17:14 
Цитата:
Тестами доказывается, причем очень приветствуется это со стороны надзора.
ну, не все же можно тестами проверить. Вот провели обучение по части последнего изменения законодательства, нас касающегося - слова в названии закона поменялись. Что уж тут тестировать? Тут даже устно спрашивать стыдно - ″понял?″, ″да″. ″а что ты понял?″ но устный опрос все прошли. и, главное, написали об этом в своем протоколе!!Цитата:
И тут все будут смеяться: как то видел предписание, в котором нужно было определить точное место хранения ПВК и порядок доступа сотрудников к ним. ))) Писали в итоге, что ПВК хранятся у ответственного сотрудника, который обязан обеспечить свободный и необременительный доступ сотрудников к ПВК...
О, сколько нам открытий чудных....
А скажите, Павел, размещение ПВК в электронном виде на сетевом ресурсе доступном ВСЕМ сотрудникам - это же нехорошо, да?
Наверное, лучше разрешать доступ только сотрудникам, которые должны проходить обучение...
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3502 от 07.07.2016 17:16
Цитата:
не говоря уж про вентиляцию
Без шуток. Рекомендовали указать в ПВК вид вентеляции: естественная или приточно-вытяжная ;)
это на предмет того - есть риск, что анкеты ветром в окно сдует, или нет такого риска?Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #3503 от 07.07.2016 18:10
Цитата:
Наверное, лучше разрешать доступ только сотрудникам, которые должны проходить обучение...
Я советую делать приказ об утверждении перечня лиц, обязанных ознакомиться с ПВК, определяя круг ″посвященных″. Он может быть шире, чем те, кто проходит обучение по ПОД/ФТПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #3504 от 07.07.2016 18:12
Цитата:
это на предмет того - есть риск, что анкеты ветром в окно сдует, или нет такого риска?
Это на предмет того, что если замечаний в ПВК нет, а сделать очень нужно, то можно и про форточку написать. В большинстве случаев НФО проглатывают такой абсурд и предпочитают угодить, сделав корректировки.
Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #3505 от 13.07.2016 14:01
Добрый день!
Правильно ли понимаю,что фз Федеральный закон от 03.07.2016 № 263-ФЗ ″О внесении изменений в статьи 7 и 7-3 Федерального закона ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ (опубликован 04.07.16) больше касается деятельности банков,чем деятельности НФО?
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #3506 от 13.07.2016 21:25
Цитата:
Добрый день!
Правильно ли понимаю,что фз Федеральный закон от 03.07.2016 № 263-ФЗ ″О внесении изменений в статьи 7 и 7-3 Федерального закона ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ (опубликован 04.07.16) больше касается деятельности банков,чем деятельности НФО?
Правильно.
Федеральный закон от 03.07.2016 N 263-ФЗ ″О внесении изменений в статьи 7 и 7.3 Федерального закона ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ повысил минимальные пороговые значения, до которых не проводится идентификация клиентов при продаже наличной валюты:
″Внести в Федеральный закон от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2006, N 31, ст. 3446; 2007, N 16, ст. 1831; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; 2010, N 30, ст. 4007; 2011, N 27, ст. 3873; N 46, ст. 6406; 2012, N 50, ст. 6954; 2013, N 26, ст. 3207; N 52, ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2315; N 23, ст. 2934; N 30, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 37; N 18, ст. 2614; N 24, ст. 3367; N 27, ст. 3945, 4001; 2016, N 1, ст. 27, 43, 44) следующие изменения:
1) в статье 7:
а) в пункте 1.2 цифры ″15 000″ заменить цифрами ″40 000″;
б) абзац первый пункта 1.11 после слов ″средства платежа,″ дополнить словами ″при осуществлении операции по покупке или продаже наличной иностранной валюты на сумму, не превышающую 100 000 рублей либо не превышающую сумму в иностранной валюте, эквивалентную 100 000 рублей,″;
2) в пункте 2 статьи 7.3 слова ″15 000 рублей либо сумму в иностранной валюте, эквивалентную 15 000 рублей, связанных с покупкой или продажей наличной иностранной валюты физическими лицами либо″ заменить словами ″40 000 рублей либо сумму в иностранной валюте, эквивалентную 40 000 рублей, связанных с покупкой или продажей наличной иностранной валюты физическими лицами, а также при осуществлении операций на сумму, не превышающую 15 000 рублей либо сумму в иностранной валюте, эквивалентную 15 000 рублей, связанных с″.Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #3507 от 14.07.2016 07:58
Спасибо большое за ответы!lyamyr3000
РТ СПБ
Рег.: 15.06.2016
Сообщений: 50
Сообщ. #3508 от 19.07.2016 11:45
Добрый день! Подскажите, пожалуйста, есть ли у кого-то актуальный перечень государств, в отношении которых применяются специальные экономические меры?
1. Турецкая Республика
2. Государство, принявшее решение о введении экономических санкций в отношении российских юридических и (или) физических лиц или присоединившееся к такому решению:
Соединенные Штаты Америки,
страны Европейского союза,
Канада,
Австралия
Королевство Норвегия
Украина,
Республика Албания,
Черногория,
Республика Исландия
Княжество Лихтенштейн.
3. Исламская Республика Иран
4. Кот-д′Ивуар
5. Центральноафриканская Республика
6. Корейская Народно-Демократическая Республика
7. Ливия (Великой Социалистической Народной Ливийской Арабской Джамахирии)
8. Либерия
9. Эритрея
10. Сомали
11. Грузия
12. Демократическая Республика Конго
Относится ли Кипр сюда?
Заранее. спасибоПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #3509 от 19.07.2016 22:42
20/07/2016 в 115-ФЗ вступают в силу новые изменения.
Федеральный закон от 06.07.2016 N 374-ФЗ
″О внесении изменений в Федеральный закон ″О противодействии терроризму″ и отдельные законодательные акты Российской Федерации в части установления дополнительных мер противодействия терроризму и обеспечения общественной безопасности″
Статья 10
Внести в Федеральный закон от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2006, N 31, ст. 3452; 2007, N 31, ст. 3993, 4011; 2010, N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4166; 2011, N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172; 2013, N 26, ст. 3207; N 44, ст. 5641; N 52, ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2315, 2335; N 30, ст. 4214; 2015, N 1, ст. 37, 58; N 27, ст. 3950, 4001; 2016, N 1, ст. 44) следующие изменения:
1) в абзаце четвертом статьи 3:
а) слова ″279 и 360″ заменить словами ″279, 360 и 361″;
б) после слов ″Российской Федерации, либо″ дополнить словами ″для финансирования или иного материального обеспечения лица в целях совершения им хотя бы одного из указанных преступлений, либо″;
2) в статье 6:
а) в пункте 2.1:
в подпункте 2 слова ″282.3 и 360″ заменить словами ″282.3, 360 и 361″;
в подпункте 4 слова ″282.3 и 360″ заменить словами ″282.3, 360 и 361″;
в подпункте 5 слова ″282.3 и 360″ заменить словами ″282.3, 360 и 361″;
б) в пункте 2.2:
в подпункте 2 слова ″282.3 и 360″ заменить словами ″282.3, 360 и 361″;
в подпункте 4 слова ″282.3 и 360″ заменить словами ″282.3, 360 и 361″;
в подпункте 8 слова ″282.3 и 360″ заменить словами ″282.3, 360 и 361″.
Olimpia888
Рег.: 07.06.2016
Сообщений: 66
Сообщ. #3510 от 20.07.2016 10:40
Доброе утро!
Подскажите, пожалуйста, название законов по которым прошли изменения в этом году, согласно внесение поправок в закон 115-ФЗ?
Заранее спасибо.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
