-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Раскрытие информации 3921-У
Правила форума Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #11 от 16.03.2016 12:32 
Коллеги, правильно понимаю, что 3921-У вступил в силу 23.02.2016 г. в соответствии с п. 7 ″Профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны исполнить требования настоящего Указания в течение трех месяцев после дня его вступления в силу.″, т.е. у нас 3 месяца (до 23.05.2016 г.) на приведение в соответствие сайт?Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #12 от 16.03.2016 12:38
Цитата:
течение трех месяцев после дня его вступления в силу.″, т.е. у нас 3 месяца (до 23.05.2016 г.) на приведение в соответствие сайт
Да, так. И на сайте ПАРТАД ещё приведена фраза: Профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны исполнить требования Указания Банка России от 28.12.2015 № 3921-У в течение трех месяцев после дня его вступления в силу, соответственно, мониторинг официальных сайтов организаций Банком России начнется с 25 мая 2016 года.Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #13 от 16.03.2016 12:39
Цитата:
на сайте ПАРТАД
http://partad.ru/News/5011?DocTypeID=1&ProfOccupID=0&SectionID=0Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #14 от 16.03.2016 12:42
Вопросы:
1. п. 27.1. - 27.2. - касается только КЛИЕНТСКОГО БРОКЕРА?
2. П. 27.3. - 27.4.; п. 28.3. - 28-4. если мы субброкер и у нас не заключены договора с клиринговыми организациями, организаторами торгов - как раскрывать?
3. п. 15 - раскрываемым отчетность бухгалтерскую начиная по состоянию на 31.12.2015 г.? или за предыдущие года тоже раскрывать?
4. п. 16 - промежуточную отчетность раскрываем начиная по состоянию на 31.03.2016 г. ? что понимается под фразой ″до раскрытия годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности″?
5. п. 23 если у нас договор присоединения к Регламенту - Регламент на сайте раскрыт, т.е. раскрываем еще и Договор присоединения?Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #15 от 16.03.2016 15:53
Цитата:
1. п. 27.1. - 27.2. - касается только КЛИЕНТСКОГО БРОКЕРА?
2. П. 27.3. - 27.4.; п. 28.3. - 28-4. если мы субброкер и у нас не заключены договора с клиринговыми организациями, организаторами торгов - как раскрывать?
3. п. 15 - раскрываемым отчетность бухгалтерскую начиная по состоянию на 31.12.2015 г.? или за предыдущие года тоже раскрывать?
4. п. 16 - промежуточную отчетность раскрываем начиная по состоянию на 31.03.2016 г. ? что понимается под фразой ″до раскрытия годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности″?
5. п. 23 если у нас договор присоединения к Регламенту - Регламент на сайте раскрыт, т.е. раскрываем еще и Договор присоединения?
1. 27.1 точно только для клиентского брокера. А 27.2 - спорный вопрос ... формально нет освобождения для обычных брокеров как в п. 27.1, только по сути. Т.е. я бы раскрылся в духе ″не ведем деятельность клиентского брокера″ во избежание придирок.
2. Я б раскрыл ″пустую″ информацию типа ″договора не заключены″
3. Формально закон обратной силы не имеет, но мы решили раскрыть три завершенных года. Во избежание возможных придирок.
4. Поскольку промежуточную надо раскрывать только до того, как раскрыли годовую, то за 2015, например, раскрывать промежуточную до раскрытия годовой за 2015 год
5. Имхо, даEvolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #16 от 16.03.2016 16:34
Еще такой вопрос, на основании п. 2 Указания 3921-У Главная страница сайта должна содержать ссылку на раздел сайта с информацией, которая раскрывается в соответствии с 3921-У - вы в какой то единой вкладке раскрывали информацию в соответствии с Указанием, например, РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ и вся инфо в соответствии с 3921-У, или по разделам раскидывали то что касается Брокерского обслуживание, то что касается Доверительного управления в соответствующих разделах или как?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #17 от 17.03.2016 09:16
Раскрываете ли вы информацию по всем пунктам?
например,
п. 7 Временно исполняющий обязанности единоличного исполнительного органа: НЕ НАЗНАЧЕН
п. 9 Информация о приостановлении действия лицензий: Факты приостановления действия лицензий отсутствуют
Или того чего нет - не указываете?Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #18 от 17.03.2016 09:39
Цитата:
Раскрываете ли вы информацию по всем пунктам?
например,
п. 7 Временно исполняющий обязанности единоличного исполнительного органа: НЕ НАЗНАЧЕН
п. 9 Информация о приостановлении действия лицензий: Факты приостановления действия лицензий отсутствуют
Мы именно так и собираемся поступить, написав ″Информации нет″, ″не назначен″, ″отсутствует″ итд, итп.Цитата:
на основании п. 2 Указания 3921-У Главная страница сайта должна содержать ссылку на раздел сайта с информацией, которая раскрывается в соответствии с 3921-У - вы в какой то единой вкладке раскрывали информацию в соответствии с Указанием, например, РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ и вся инфо в соответствии с 3921-У, или по разделам раскидывали то что касается Брокерского обслуживание, то что касается Доверительного управления в соответствующих разделах или как?
Мы собираемся раскрывать на единой страничке, но разбив по подразделам типа
″ Основные сведения (туда запихнем устав и прочее, что считаем нужным раскрыть сверх 3921-У)
Лицензии
Органы управления
Членство в саморегулируемых организациях (далее – СРО)
Финансовая отчетность и расчет собственных средств
Брокерское обслуживание
ДУ
Депозитарий
Информация о технических сбоях
Судебные процессы ″
Технически при нажатии на любой из пунктов будет раскрываться список нижнего уровня (при необходимости уровней вложений может быть больше), а с нижнего уровня ссылки будут вести на zip-архив с файлом.
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #19 от 29.03.2016 15:27
Какой период актуальности для аудит заключения?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #20 от 29.03.2016 16:15
Цитата:
Какой период актуальности для аудит заключения?
Мы должны опублковать Годовую бух отчетность и аудит заключение по отчетности. Вместе.
по логике и актуальность относится ко всему ″комплекту″
Я (пока) планирую писать так (по аналогии с СС): Годовая бухгалтерская отчетность. Актуальная на 31.12.2015 (а ″внутри″ и отчетность и аудит)Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
