-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Анкеты клиентов
Правила форума Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #11 от 09.02.2016 14:32 
Коллеги, хочется услышать ваше мнение относительно указания СНИЛС в анкетах клиентов - по 115-фз вроде как мы ″вправе″, но не означает ли это, что это обязательно?Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #12 от 09.02.2016 15:20
Цитата:
Коллеги, хочется услышать ваше мнение относительно указания СНИЛС в анкетах клиентов - по 115-фз вроде как мы ″вправе″, но не означает ли это, что это обязательно?
Считаю это необязательным. У себя мы в анкету клиента добавили такую графу, но без указания на обязательность заполнения.
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #13 от 09.02.2016 15:25
Цитата:
Может нам всем написать что мы такую какашку не принимаем на обслуживание прям в правила подфт?
)))) Она может стать правопреемницей клиента. Или в случае с УК ПИФ просто купит паи на рынке и тем самым станет пайщиком (клиентом). Думаю рискованно так писать.
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #14 от 09.02.2016 15:58
Цитата:
Считаю это необязательным. У себя мы в анкету клиента добавили такую графу, но без указания на обязательность заполнения.
СНИЛС нужен исключительно при упрощенной идентиф. При стандартной идентификации собираем только данные в соотв с 444-ПБучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #15 от 15.02.2016 16:22
Уважаемые коллеги!
Подскажите, пожалуйста, у кого как осуществляется документооборот в компании и какие документы подписываются клиентом?
В моем понимании должно быть так (не кидайте в меня камнями, я в ПОД/ФТ только третий месяц):
1. Клиент подписывает анкету, в которой есть только минимальный набор сведений (паспорт, инн, снилс) для идентификации, этот документ после идентификации передается в Бэк-офис.
2. Клиент подписывает опросный лист, в котором есть все вопросы связанные с ПОД/ФТ для выявления операций и тд., который хранится в отделе ПОД/ФТ
3. Сотрудник ПОД/ФТ формирует на основании двух подписанных документов свою электронную базу данных, в которой есть все сведения.
4. Клиент подписывает все остальные документы для брокерского/депозитарного обслуживания.
Или:
1. Клиент подписывает расширенную анкету, которая хранится в отделе ПОД/ФТ
2. Клиент подписывает еще одну анкету для Бэк-офиса.
Какое программное обеспечение лучше использовать для этого?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
