-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
инвестиционный профиль
Правила форума Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #21 от 10.02.2016 14:49 
Цитата:
Интересно, а кто-нибудь уже выложил на сайте подобные документы? Пока что удалось найти только анкеты
я нашла было ″меры по недопущению установления приоритета интересов одного или нескольких клиентов над интересами других клиентов″
но они ни о чем. Вода плюс ссылка на ″Меры против конфликта интересов″Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #22 от 10.02.2016 14:49
да кто же выложит так рано. Мы у себя только сегодня совещание провели в составе 6 чел: ген дир, бухгалтер, бэк, контр, начальник казначейства, рисковик. к 15.04 все будет готовоNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #23 от 10.02.2016 14:49
Цитата:
я нашла было ″меры по недопущению установления приоритета интересов одного или нескольких клиентов над интересами других клиентов″
упс поделись)Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #24 от 10.02.2016 19:08
Цитата:
а зачем их оценивать, если по ним маржа считается. Все уже переоценено... Это если вы о биржевых ПФИ...
да, я о биржевых ПФИ. Вот приобрели за счет средств ДУ какое-то кол-во ПФИ (для простоты допустим, что более никаких операций не производилось). Образовалась открытая позиция на дату Н. На эту дату надо оценить стоимость Активов в ДУ. Как? Взять свободный остаток ДС, добавить то, что заблокировано в ГО и прибавить (отнять) вармаржу? А для опционов еще отнять уплаченную премию? Так? Или как-то иначе?Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #25 от 10.02.2016 19:12
Цитата:
Цитата:
я нашла было ″меры по недопущению установления приоритета интересов одного или нескольких клиентов над интересами других клиентов″
упс поделись)
www.ufginvest.ru/upload/files/docbankrus/perechen_mer_po_nedopusheniyu.docxРег.:
Сообщений: 0
Сообщ. #26 от 10.02.2016 19:29
Мы устроили на работе brainstorming и родили совместными усилиями анкету (такую... интеллигентную, чтоб клиент не сразу нас в путешествие послал с нашими вопросами). Сегодня получили отлуп от НАУ: ″Вопросы, содержащиеся в анкете, не позволяют сформировать инвестиционный профиль клиента″!!!Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #27 от 10.02.2016 21:28
Цитата:
Мы устроили на работе brainstorming и родили совместными усилиями анкету (такую... интеллигентную, чтоб клиент не сразу нас в путешествие послал с нашими вопросами). Сегодня получили отлуп от НАУ: ″Вопросы, содержащиеся в анкете, не позволяют сформировать инвестиционный профиль клиента″!!!
А вопрос ″почему не позволит сформировать ...?″ вы НАУ задали? Если да, то очень интересен их ответКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #28 от 11.02.2016 10:12
Цитата:
Вот приобрели за счет средств ДУ какое-то кол-во ПФИ (для простоты допустим, что более никаких операций не производилось). Образовалась открытая позиция на дату Н. На эту дату надо оценить стоимость Активов в ДУ
Если вы говорите о биржевых ПФИ, то списанием/зачислением вариационной маржи и осуществляется ″переоценка″.
Пример:
у вас есть 1000 руб на ФОРТС
вы купили 1 контракт по 5 рублей (при этом обратите внимание - 5 руб у вас не списано, есть только открытая позиция)
Предположим, в конце дня это ваш контракт стоит 6 рублей (цена закрытия). Вам зачислили 1 руб вариационной маржи.
у вас есть 1001 руб. Столько же, сколько у вас было бы. продай вы этот контракт по 6 руб.
Или, пусть этот ваш контракт в конце дня стоит 4 руб. Тогда с вас спишут 2 руб вариационной маржи, и опять же - остаток ДС у вас на счете будет таким, как если бы вы его продали на самом деле.
ТО есть Сумма ДС на счете и есть результат переоценки ваших открытых позиций. (биржевые и прочие сборы я в примере игнорировала)
Если маржа не списывается (не на всех биржах) - тогда требуется переоценка по цене закрытия.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #29 от 11.02.2016 10:29
Цитата:
то списанием/зачислением вариационной маржи и осуществляется ″переоценка″.
А если Вас это смущает вспомните форму 1100, там именно на значении вариационной маржи строилась табличкаНевидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #30 от 20.02.2016 08:39
Коллеги, кто как понимает новые требования по 482-п: можно ли сейчас совершать сделки за счет средств разных учредителей управления?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
