-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Совет директоров
Правила форума lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #1 от 02.02.2016 17:06 
Что-то у меня совсем ум за разум завалился. Контролер по идее не может входить в СД, потому что он ему отчитывается (или всё-таки может?) А ОС=СДЛ? Является ли протокол СД документом ″связанным с возникновением и исполнением прав и обязанностей некредитной финансовой организации″? Или, например, входить в СД может, если не будет подписывать протоколы???Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #2 от 02.02.2016 17:13
В моем понимании - все сотрудники отдела ПОДФТ - СДЛы, но только руководитель отдела - ОС.
Контролер, на мой взгляд, в СД входить не может, но вот с аргументацией - не найду ссылок на НПА, не соображу никак, где конкретно запрет.
lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #3 от 02.02.2016 17:19
конкретно запрета нет, есть только, что назначается на должность Советом и отчитывается ему... и если весь Совет - 3 чела, то проблематично ему, мне кажется, отчитаться...
А насчет ОСа что скажете - может он быть членом СД?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #4 от 02.02.2016 17:22
Цитата:
есть только, что назначается на должность Советом
и такого нет, не подскажете где видели может что то пропу стил?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #5 от 02.02.2016 17:30
лицо ответственное за инсайд подотчетно СД, контролер пока подчиняется ЕИО, а в каком то проекте было, что и он подчиняется СД..lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #6 от 02.02.2016 17:34
″Контроль за деятельностью контролера осуществляет совет директоров (наблюдательный совет) профессионального участника.″
″Контролер представляет руководителю, а также совету директоров (наблюдательному совету) для рассмотрения на заседании совета директоров (наблюдательного совета) отчет о проделанной работе за квартал″
Про назначение - да, спутала, это в УКашке СД назначает Контролера
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #7 от 02.02.2016 17:38
Цитата:
контролер пока подчиняется ЕИО
неправа.
Контроль за деятельностью контролера осуществляет совет директоров (наблюдательный совет) профессионального участника. (12-32)
но
Контролер назначается уполномоченным органом профессионального участника в порядке, установленном законодательством Российской Федерации и учредительными документами профессионального участника. (я это читаю, так, что контролер назначается ЕИО)
И мое мнение - контролер не может входить в Совет директоров. Обоснование:
Контролер профессионального участника, осуществляющего исключительно профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, не вправе исполнять обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля, за исключением управления рисками и выполнения обязанностей должностного лица по контролю за возникающими при совершении маржинальных сделок рисками и обеспечению информационного взаимодействия со всеми клиентами, в интересах которых совершаются маржинальные сделки, а также осуществления внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР и специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
у Совета директоров есть свои функции. Контролер их выполнять не может.
аналогично - сдл тоже не может быть членом СД.
lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #8 от 02.02.2016 17:45
А вот насчет ″аналогично″ - поподробнее. Контролеру внутреннее совместительство запрещено. А СДЛу (ОСу) вроде разрешено, лишь бы чего-то там не подписывал (не очень понятно - чего). Но ведь член Совета Директоров - даже не должность, а типа - ″общественная нагрузка″.
Короче ситуация такая: я приняла фирму, где начальник отдела финмониторинга (ОС) - член Совета дир. Я попросила быстренько переизбрать, а никто не хочет этой чести :)). Вот я и думаю, может, я зря на воду дую? Тем более, что всё равно он уже полгода член СД, так пусть уж и дальше будет?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #9 от 02.02.2016 17:59
Цитата:
А вот насчет ″аналогично″ - поподробнее. Контролеру внутреннее совместительство запрещено. А СДЛу (ОСу) вроде разрешено, лишь бы чего-то там не подписывал (не очень понятно - чего). Но ведь член Совета Директоров - даже не должность, а типа - ″общественная нагрузка″.
мне так же, как и вам не нравится член СД = СДЛ..
попробую обосновать: смотрим положение о Совете директоров. там написаны функции СД.
среди них может быть такая:
образование исполнительных органов общества и досрочное прекращение их полномочий, а также принятие решения о передаче полномочий единоличного исполнительного органа общества коммерческой организации или индивидуальному предпринимателю (далее - управляющий)...
получается СДЛ подчиняется Гендиру и при этом может влиять на прекращение его, гендира, полномочий...
может, для успокоения души, пересмотреть положение о Совете директоров и убрать оттуда все ″неподходящие функции″, что бы не было и намека на конфликт интересов?
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #10 от 02.02.2016 18:03
Цитата:
мне так же, как и вам не нравится член СД = СДЛ..
да все правильно жуткий конфликт интересов ни СДЛ ни контролер и ОДЛ ни рисковик не должны быть в СДlera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #11 от 02.02.2016 18:55
Цитата:
ни СДЛ ни контролер и ОДЛ ни рисковик не должны быть в СДЛучше бы их вообще со стороны откуда-нибудь наковырять! А то сидишь, раскладываешь этот пасьянс из сотрудников под названием ″могила Наполеона″: сюда аттестат, сюда справочку... каждый и так и кухарка, и истопник, а еще СД возьми откуда-то!
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
