-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
ф.0420402
Правила форума fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #11 от 02.02.2016 11:36 
Пожалуйста подскажите надо ли заполнять форму 403, если по форме 402 есть: юр.лицо ООО с кодом А3 (более 20%) и ЕИО с кодом А1-3 (ГД) и с кодом А3 (более 20%).Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #12 от 02.02.2016 11:45
Цитата:
Пожалуйста подскажите надо ли заполнять форму 403, если по форме 402 есть: юр.лицо ООО с кодом А3 (более 20%) и ЕИО с кодом А1-3 (ГД) и с кодом А3 (более 20%).
получается надо, хотя бы потому что ваш ЕИО еще и группа лиц с вами, то есть есть код А2, который надо раскрывать в 403 форме...fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #13 от 02.02.2016 11:57
Спасибо. Т.е. надо заполнять в форме 402 на ЕИО еще и код А2 ? А на юр.лицо надо еще отдельный код заполнять в форме 402? Подскажите пожалуйста, совсем не понимаю эту форму 403!Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #14 от 02.02.2016 12:07
Цитата:
А на юр.лицо надо еще отдельный код заполнять в форме 402?
Учредитель (более 20%) входит в Группу лиц, если у него более 60 %... если так, то тоже надо два основания А3 и А2 и А2 тогда раскрывать в 403 форме...
я для себя нарисовала картинку со всеми лицами и стрелками - связями...
пока я придерживаюсь мнения что в форме 403 надо отражать все взаимосвязи...aam455
Рег.: 22.07.2015
Сообщений: 27
Сообщ. #15 от 02.02.2016 12:24
Добрый день, коллеги!
Что-то я тоже с 402 формой торможу....
Мы в ней только прямое владение по коду А3 отражаем? Или если Ромашка в профике 90% имеет, а Василек через Ромашку более 50% в профике имеет, то показываем в 402 и Василек и Ромашку?fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #16 от 02.02.2016 12:31
Цитата:
я для себя нарисовала картинку со всеми лицами и стрелками - связями...
пока я придерживаюсь мнения что в форме 403 надо отражать все взаимосвязи...
Спасибо! Да с картинками всегда наглядней получается, чем просто тексты читать. Скажите вы из какой инструкции или НА составляли свои схемы? Попробую также разобраться.
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #17 от 02.02.2016 14:36
Цитата:
Мы в ней только прямое владение по коду А3 отражаем? Или если Ромашка в профике 90% имеет, а Василек через Ромашку более 50% в профике имеет, то показываем в 402 и Василек и Ромашку?
мне кажется, что Василек и профик будут Группой лиц (А2-ГЛ1) , А3 в этом случае не применяется (???)Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #18 от 02.02.2016 14:38
Обратите внимание на след ситуацию, наверняка у многих есть. Есть АффЛ по А2 (группа лиц), и у этого лица несколько взаимосвязей. В форме 2 мы писали А2, а в след столбике через запятую перечисляли взаимосвязи 1,2,3 например. Дату ставили самую раннюю если эти взаимосвязи появились в разное время.
Потом например какая то взаимосвязь исчезла, например Афф лицо перестало владеть 50% акций, НО по его требованию был избран СД или Ген дир. Так вот! Взаимосвязь убираем лишнюю, но дату оставляем самую раннюю . То есть наиболее ранняя дата возникновения А2, несмотря на то что взаимосвязь была прекращенаКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #19 от 02.02.2016 14:49
Цитата:
В форме 2 мы писали А2, а в след столбике через запятую перечисляли взаимосвязи 1,2,3 например.
теперь уже на каждую взаимосвязь отдельную строку надо
2.7. При наличии двух и более оснований, в силу которых лицо является аффилированным лицом профессионального участника, в графах 9 и 10 должны быть перечислены соответственно все даты, коды основания, в силу которых лицо является аффилированным лицом профессионального участника.
При этом информация по аффилированному лицу отражается несколькими строками по количеству оснований аффилированности.
Указание Банка России от 15.01.2015 N 3533-У (ред. от 10.12.2015) ″О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации″ {КонсультантПлюс}
и тогда может быть, что более ранняя дата исчезнет вместе с основанием?
aam455
Рег.: 22.07.2015
Сообщений: 27
Сообщ. #20 от 03.02.2016 13:43
Цитата:
Цитата:Мы в ней только прямое владение по коду А3 отражаем? Или если Ромашка в профике 90% имеет, а Василек через Ромашку более 50% в профике имеет, то показываем в 402 и Василек и Ромашку?
мне кажется, что Василек и профик будут Группой лиц (А2-ГЛ1) , А3 в этом случае не применяется (???)
Контролер ИК, спасибо за ответ!
Позвонила в НАУФОР, они считают, что Василек включаем в 402 по основанию А2. при этом в 403 указываем взаимосвязи между Ромашкой и Васильком по кодам ГЛ8-1; ГЛ8-3.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
