-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
168-И
Правила форума syrin
Рег.: 24.06.2015
Сообщений: 4
Сообщ. #1 от 15.01.2016 15:07 
Добрый день.
Вопрос такой:
Может ли быть контролер должностным лицом, ответственным за организацию системы управления рисками?
Для исполнения пункта 2.1.3 положения 168-И ″О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ БАНКОМ РОССИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ И ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ″ при получении лицензии необходимо указать сведения о
Должностном лице, ответственном за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками).
В Федеральном законе от 22.04.1996 N 39-ФЗ ″О рынке ценных бумаг″ Банк России вправе устанавливать обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг, ...иные требования, направленные на снижение рисков профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Требований ЦБ для УК и ДУ по этому вопросу я не нашел, но есть требования ЦБ (N 463-П от 12.03.2015) при клиринговой деятельности:
Глава 2. Требования, направленные на снижение рисков при осуществлении клиринговой деятельности
2.2. Должностное лицо (отдельное структурное подразделение), ответственное за организацию системы управления рисками в клиринговой организации, не может осуществлять функции, которые не связаны с управлением или организацией управления рисками.
Кто как считает, прокомментируйте.
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2 от 15.01.2016 15:20
Цитата:
Вопрос такой:
Может ли быть контролер должностным лицом, ответственным за организацию системы управления рисками?
может. если вы не клиринговая организация, понятное дело. обоснование:
1. нет запрета.
2. я - контролер и ответственное лицо за организацию системы управления рисками. С НАУФОР это согласовано. )syrin
Рег.: 24.06.2015
Сообщений: 4
Сообщ. #3 от 15.01.2016 15:27
Благодарю за оперативный ответ!Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4 от 15.01.2016 15:50
Цитата:
может. если вы не клиринговая организация, понятное дело. обоснование:
1. нет запрета.
2. я - контролер и ответственное лицо за организацию системы управления рисками. С НАУФОР это согласовано. )
+1Рег.:
Сообщений: 0
Сообщ. #5 от 15.01.2016 16:19
″Контролер профессионального участника, ..., не вправе исполнять обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля, за исключением управления рисками ″
вроде 12-32/пз никто не отменял?umka.psk
Рег.: 22.08.2013
Сообщений: 69
Сообщ. #6 от 30.05.2016 19:56
Коллеги, в последнее время кто-нибудь вносил изменения в открытую часть реестра профучастников? Интересует, внес ли ЦБ изменения и в какой срок.Злючка-колючка
Москва
Рег.: 16.07.2013
Сообщений: 318
Сообщ. #7 от 31.05.2016 11:32
Цитата:
кто-нибудь вносил изменения в открытую часть реестра профучастников
да, вносили - по 168-И отправляли соотв. форму в начале мая. Сейчас пришло предписание по запросу документов - уже указан новый адрес, т.е. с учетом изменений.Цитата:
в какой срок
не подскажу.... в списке на сайте ЦБ по состоянию на 27/05/2016 - адрес указан верный, а вот тел. не поменяли......umka.psk
Рег.: 22.08.2013
Сообщений: 69
Сообщ. #8 от 31.05.2016 12:57
Злючка-колючка, спасибо!
А мы как раз телефон и меняли)Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #9 от 06.06.2016 11:08
Добрый день! Меняем сведения о СД в реестре. Обнаружилась пара засад.
1. программу- Анкету от 15.04 необходимо переустановить. Так как разработчиком были изменены схемы и у меня не принялась с первого раза отчетность.
2. После переустановки в программе - анкете появилось еще одно основание для внесения изменений !!!! - А именно изменение в персональных данных должностных лиц. Кто понимается под должностным лицом???? В каких случаях надо заполнять? Посмотрите пожалуйстаnatavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #10 от 06.06.2016 12:37
Цитата:
Кто понимается под должностным лицом???? В каких случаях надо заполнять? Посмотрите пожалуйста
думаю, что имеются в виду те лица, по которым предусмотрено ведение реестра -
ЕИО и его заместители, контролер, члены совета директоров, и т.д. из 168-И.
А заполнять при всех случаях, когда у них меняются данные.
как-то такNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #11 от 06.06.2016 13:08
Цитата:
думаю, что имеются в виду те лица, по которым предусмотрено ведение реестра -
ЕИО и его заместители, контролер, члены совета директоров, и т.д. из 168-И.
А заполнять при всех случаях, когда у них меняются данные.
как-то так
с НАУФОР поговорил, считают , что СД не явл должностными лицами, но предположим являются.... и у члена СД меняется должность. Значит заполняем ″изменения перс данных должн лица″, но здесь самое интересно- поля ″Должность″ в сведениях о СД нет. Значит ли это, что при переизбрании СД мы по умолчанию должны кроме изменений сведений о СД изменять сведения о перс данных должн лица?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
