Все сообщения пользователя

syrin

Рег.: 24.06.2015

Сообщений: 4

Сообщ. #1 от 15.01.2016 15:07

Добрый день.

Вопрос такой:
Может ли быть контролер должностным лицом, ответственным за организацию системы управления рисками?

Для исполнения пункта 2.1.3 положения 168-И ″О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ БАНКОМ РОССИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ И ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ″ при получении лицензии необходимо указать сведения о

Должностном лице, ответственном за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками).

В Федеральном законе от 22.04.1996 N 39-ФЗ ″О рынке ценных бумаг″ Банк России вправе устанавливать обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг, ...иные требования, направленные на снижение рисков профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Требований ЦБ для УК и ДУ по этому вопросу я не нашел, но есть требования ЦБ (N 463-П от 12.03.2015) при клиринговой деятельности:

Глава 2. Требования, направленные на снижение рисков при осуществлении клиринговой деятельности
2.2. Должностное лицо (отдельное структурное подразделение), ответственное за организацию системы управления рисками в клиринговой организации, не может осуществлять функции, которые не связаны с управлением или организацией управления рисками.

Кто как считает, прокомментируйте.

syrin

Рег.: 24.06.2015

Сообщений: 4

Сообщ. #2 от 15.01.2016 15:27

Перейти >>

Благодарю за оперативный ответ!

syrin

Рег.: 24.06.2015

Сообщений: 4

Сообщ. #3 от 28.01.2016 14:49

Перейти >>

Добрый день.
Поделитесь, пожалуйста,
″Перечнем мер по снижению рисков, связанной с проф. деятельностью″ ( по стандартам НАУФОР)

syrin@bk.ru

Заранее благодарю.

syrin

Рег.: 24.06.2015

Сообщений: 4

Сообщ. #4 от 11.03.2016 12:15

Перейти >>

Коллеги! Подскажите, ближайшие семинары от учебных центров по 482-П планируются?