-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
ф. 0420403 - аффилированные лица
Правила форума funduc
Рег.: 09.03.2010
Сообщений: 40
Сообщ. #1 от 09.09.2015 00:48 
кто как заполнял ф. 0420402 и 0420403 по аффилированным лицам, в частности, интересует код ГЛ8-n ф. 0420403 ? Например, профиком владеет один физик, который владеет еще другим юриком и является его директором. У данного физика, к примеру, еще есть дети и супруга. Будут ли относится второй юрик (не профучастник) и дети с супругой к аффилированным лицам профика по коду ГЛ8-n?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #2 от 09.09.2015 11:05 
Цитата:
Будут ли относится второй юрик (не профучастник)
Да, у юрика будет код А2, в 0420403 вхаимосвязть ГЛ8-1, ГЛ8-2.Цитата:
дети с супругой к аффилированным лицам профика по коду ГЛ8-n?
мы указывали если родственники имеют отношение к какому либо хозяйственному обществу, т.е. у родственников есть взаимосвязь с каким либо юр. лицомКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3 от 09.09.2015 11:21
Цитата:
мы указывали если родственники имеют отношение к какому либо хозяйственному обществу, т.е. у родственников есть взаимосвязь с каким либо юр. лицом
мы тоже так делаем. указываем только тех родственников, через которых выявляются аффилированные лица.
funduc
Рег.: 09.03.2010
Сообщений: 40
Сообщ. #4 от 28.01.2016 19:41
а как же тогда другие основания, например, пп. 3, 5 п. 1 ст. 9 ФЗ ″О защите конкуренции″? Если руководствоваться этим же принципом, то пп. 7 п. 1 ст. 9 ФЗ ″О защите конкуренции″ в части родственников также должен сюда относится, то есть, получаются коды ГЛ8-1, ГЛ8-2, ГЛ8-3, ГЛ8-5, ГЛ8-7 (в отношении каждого родственника). Если я не прав, прошу подправить.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #5 от 29.01.2016 11:00
Цитата:
а как же тогда другие основания, например, пп. 3, 5 п. 1 ст. 9 ФЗ ″О защите конкуренции″? Если руководствоваться этим же принципом, то пп. 7 п. 1 ст. 9 ФЗ ″О защите конкуренции″ в части родственников также должен сюда относится, то есть, получаются коды ГЛ8-1, ГЛ8-2, ГЛ8-3, ГЛ8-5, ГЛ8-7 (в отношении каждого родственника). Если я не прав, прошу подправить.
аффилированными признаются все родственники. Но
Физическое лицо, признаваемое на основании пункта 7 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ группой лиц с физическим лицом, принадлежащим к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник, включается в список аффилированных лиц профессионального участника, при условии, что в отношении данного физического лица или его супруга, родителей (в том числе усыновителей), детей (в том числе усыновленных), полнородных и неполнородных братьев и сестер выполняется хотя бы одно из условий отнесения к группе лиц с хозяйственным обществом (товариществом, хозяйственным партнерством), перечисленных в пунктах 1 - 3, 5, 6, 9 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ. (Указание Банка России от 15.01.2015 N 3533-У (ред. от 10.12.2015) ″О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации″ )
поэтому указываем не всех родственников.funduc
Рег.: 09.03.2010
Сообщений: 40
Сообщ. #6 от 01.02.2016 12:23
Спасибо за ответ. В продолжение темы, если владелец ИК является владельцем и директором др. юрика, то по нему в отчетности для ЦБ мы используем код А-2 и связи групп лиц ГЛ8-1, ГЛ8-2, ГЛ8-3, ГЛ8-5, так как владелец др. юрика может давать указания этому юрику (ГЛ8-3) и владелец юрика назначает ед. испол. органа (ГЛ8-5).
Таким образом, сторонний юрик будет отражаться в отчетности профика как аффилированное лицо 4 строками - по каждой взаимосвязи?lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #7 от 01.02.2016 13:11
Господа, я правильно понимаю, что если член Совета Директоров (и даже где-то его председатель) является гендиром еще в парочке юриков, то эти юрики нам тоже аффилированные?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #8 от 01.02.2016 16:13
да, я таких ″считаю″ по коду А2Lotta
Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011
Сообщений: 203
Сообщ. #9 от 01.02.2016 21:43
Да, по коду А2fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #10 от 02.02.2016 11:43
Цитата:
Пожалуйста подскажите надо ли заполнять форму 403, если по форме 402 есть: юр.лицо ООО с кодом А3 (более 20%) и ЕИО с кодом А1-3 (ГД) и с кодом А3 (более 20%).
Хочу повторить мой вопрос на этой ветке.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #11 от 02.02.2016 11:48
Цитата:
Хочу повторить мой вопрос на этой ветке.
я поняла 403 форма заполняется в любом случае.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
