-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Новости/Новые Законы/Обсуждение
Правила форума Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #631 от 08.11.2017 18:56 
Цитата:
В закрытой части анкеты, раздел сведения о БВ, у нас такая формулировка:
В результате собеседования, проведенного работниками компании Х, имеются основания полагать, что клиент устанавливает/поддерживает деловые отношения с компанией Х в собственных интересах. Клиент однозначно понимает цель и смысл заключения договора А, Б. Клиент не осуществляет визиты и переговоры с работниками компании Х в сопровождении иных лиц, не получает инструкций (по телефону) от иных лиц в процессе приема на обслуживание (обслуживания). В связи с вышеизложенным компания Х не выявила иных БВ клиента.
Ух, как классно!
У нас просто указано в строке меры, направленные на выявление БВ: анкетирование. Иные БВ не выявленыАлена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #632 от 09.11.2017 09:37
Цитата:
Ух, как классно!У нас просто указано в строке меры, направленные на выявление БВ: анкетирование. Иные БВ не выявлены
ну и славно!
Мне кажется такой формулировки вполне достаточно, возможно, будет необходимо подправить саму форму закрытой части анкеты с учетом новой редакции 445-п, ну и в тексте ПВК также отразить изменения. А формулировку можно и эту использовать. Ну можно еще пофантазировать :о)Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #633 от 10.11.2017 00:30
Цитата:
Ну можно еще пофантазировать :о)
Главное не увлечься )Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #634 от 10.11.2017 00:31
Сегодня вечером у моего клиента запросили ПВК, попросили сдать уже с изменениями по новому 445-П. Будем менять досрочно, а заодно и посмотрим, что понравится ЦБ.Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #635 от 10.11.2017 08:48
Цитата:
Сегодня вечером у моего клиента запросили ПВК, попросили сдать уже с изменениями по новому 445-П. Будем менять досрочно, а заодно и посмотрим, что понравится ЦБ.
напишите, пожалуйста, по итогам.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #636 от 12.11.2017 22:25
Цитата:
напишите, пожалуйста, по итогам.
Я добавил только один абзац в ПВК. Думаю, что все будет ОК.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #637 от 12.11.2017 22:27
Банк России предлагает скорректировать требования к ответственным сотрудникам.
Почти нет никаких сомнений в том, что предлагаемый Банком России проект изменений будет принят и у НФО появится новое основание для соответствия квалификационным требованиям (пункт 7.1 части 1 статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации).
http://www.smyslovy.ru/news/news10.11.2017.htmlMariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #638 от 13.11.2017 12:43
Цитата:
Почти нет никаких сомнений в том, что предлагаемый Банком России проект изменений будет принят и у НФО появится новое основание для соответствия квалификационным требованиям (пункт 7.1 части 1 статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации).
Для УК уже не принципиально, 281-ФЗ вступает в силу 28.01.2018 и мы уже будем жить по-новомуMariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #639 от 13.11.2017 15:33
На сайте ЦБ разместили:
Xsd-схемы электронных документов, предусмотренных Положением Банка России от 20 июля 2016 года № 550-П
Описание форматов и структуры электронных документов, предусмотренных Положением Банка России от 20 июля 2016 года № 550-П
Ссылка: http://www.cbr.ru/analytics/?Prtid=fsfm&ch=ITM_24199#CheckedItem
Xsd-схемы электронных документов, предусмотренных Указанием Банка России от 15 декабря 2014 года № 3484-У
Описание форматов и структуры электронных документов, предусмотренных Указанием Банка России от 15 декабря 2014 года № 3484-У
Ссылка: http://www.cbr.ru/analytics/?Prtid=fsfm&ch=ITM_8311#CheckedItem
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #640 от 13.11.2017 17:51
Цитата:
На сайте ЦБ разместили:
Xsd-схемы электронных документов, предусмотренных Положением Банка России от 20 июля 2016 года № 550-П
Описание форматов и структуры электронных документов, предусмотренных Положением Банка России от 20 июля 2016 года № 550-П
Ссылка: http://www.cbr.ru/analytics/?Prtid=fsfm&ch=ITM_24199#CheckedItem
Xsd-схемы электронных документов, предусмотренных Указанием Банка России от 15 декабря 2014 года № 3484-У
Описание форматов и структуры электронных документов, предусмотренных Указанием Банка России от 15 декабря 2014 года № 3484-У
Ссылка: http://www.cbr.ru/analytics/?Prtid=fsfm&ch=ITM_8311#CheckedItem
Перечень изменений в ФЭС формата 1.3.
http://www.smyslovy.ru/news/news13.11.2017.htmlДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
